Мир закона

А. А. Әбдәлі — ҚР ІІМ Ш. Қабылбаев атындағы Қостанай академиясының ІІО әкімшілік қызмет кафедрасының оқытушысы, полиция капитаны;
М. А. Жұмашев — ҚР ІІМ Ш. Қабылбаев атындағы Қостанай академиясының ІІО әкімшілік қызмет кафедрасының оқытушысы, полиция майоры

Әбдәлі А. А. — преподаватель кафедры административной службы ОВД Костанайской академии МВД РК имени Ш. Кабылбаева, капитан полиции;
Жұмашев М.А. — преподаватель кафедры административной службы ОВД Костанайской академии МВД РК имени Ш. Кабылбаева, майор полиции

Abdali A. A. — lecturer of the department of administrative activities of the internal affairs bodies of Kostanay Academy of the MIA of RK named after Sh. Kabylbayev, police captain;
Zhumashev M. A. — lecturer of the department of administrative activities of the internal affairs bodies of Kostanay Academy of the MIA of RK named after Sh. Kabylbayev, police major

ӘОЖ 351.745

ОТБАСЫЛЫҚ-ТҰРМЫСТЫҚ ҚАТЫНАСТАР АЯСЫНДА ЖАСАЛАТЫН ҚҰҚЫҚ БҰЗУШЫЛЫҚТАР

ПРАВОНАРУШЕНИЯ, СОВЕРШАЕМЫЕ В РАМКАХ СЕМЕЙНО-БЫТОВЫХ ОТНОШЕНИЙ

OFFENSES COMMITTED WITHIN THE FRAMEWORK OF FAMILY AND DOMESTIC RELATIONS

ТҮЙІН

Отбасылық тұрмыстық қатынас шегінде құқық бұзушылықты, ескерту тек қана әдістемелік дәлелмен, сондай-ақ әкімшілік құқықтық сипаттағы ескертудің мәж­бүрлеу әдісімен ғана негізделмеген. Осы бөлімнің мазмұнында қоғамдық қа­ты­настардың зерттелетін саласын құқықтық реттеудің кейбір проблемаларын анық­тау және Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне өзгеріс­тер мен толықтырулар енгізу арқылы оларды шешу жөніндегі авторлық ұсыныс­тар­ды негіздеу мақсаты тұрды. Тұрмыстық зорлық-зомбылықтың профилактикасы процесін құқықтық реттеу мәселелерін қараудың өзектілігі тиімділігі ІІО-ның отбасы-тұрмыстық қатынастар саласындағы құқық бұзушылықтардың алдын алу және профилактикасы жөніндегі қызметіне айтарлықтай әсер ететін құқықтық акті­лердің көп санының болуымен (халықаралық актілерден заңға тәуелді акті­лерге дейін) байланысты.

АННОТАЦИЯ

Предупреждение правонарушений в пределах семейно-бытовых отношений обосновано не только методическими доказательствами, но и принудительным методом предупреждения административного правового характера. В содержании поставлена цель выявить некоторые проблемы правового регулирования иссле­дуемой сферы общественных отношений и обосновать авторские предложения по их решению путем внесения изменений и дополнений в некоторые законода­тель­ные акты Республики Казахстан. Актуальность рассмотрения вопросов правового регулирования процесса профилактики бытового насилия обусловлена наличием большого количества правовых актов (от международных актов до подзаконных актов), эффективность которых существенно влияет на деятельность ОВД по предупреждению и профилактике правонарушений в сфере семейно-бытовых отношений.

ANNOTATION

Within the framework of family and domestic relations, an offense, a warning, is justified not only by methodological evidence, but also by a coercive method of warning of an administrative and legal nature. The content of this section aims to identify some problems of legal regulation of the studied sphere of public relations and justify author’s proposals for their solution by making changes and additions to some legislative acts of the Republic of Kazakhstan. The relevance of consideration of issues of legal regulation of the process of prevention of domestic violence is due to the presence of a large number of legal acts (from international acts to bylaws), the effectiveness of which significantly affects the activities of the internal affairs bodies for the prevention of offenses in the sphere of family and domestic relations.

Түйінді сөздер: құқық бұзу, моралдық, профилактикалық, учаскелік полиция инспекторы, зорлық, тәрбие, отбасы, әйел, жүгіну, балалар, зорлықтың түрлері, қатыгездік, агресияшылдық, әсер.

Ключевые слова: правонарушение, моральное, профилактическое, участ­ко­вый инспектор полиции, насилие, воспитание, семья, женщина, обращение, дети, виды насилия, жестокость, агрессивность, воздействие.

Keywords: offense, moral, preventive, district police inspector, violence, upbringing, family, woman, treatment, children, types of violence, cruelty, aggressiveness, impact.

Отбасы-тұрмыстық қатынастар саласындағы қоғамдық қатынастарды зерттеу қажеттілігі тұрмыстық зорлық-зомбылық профилактикасы субъектілерінің қоғам­дық қатынастардың зерттелетін саласындағы қызметі отбасы-тұрмыстық қаты­настар мүшелерінің денсаулығына төнетін қатердің алдын алумен немесе оны жою­мен және олардың материалдық игілігін қорғаумен тығыз байланысты болуы­мен де туындады. Отбасылық-тұрмыстық қатынастар саласындағы қылмыстық және әкімшілік заңнамада зерттелетін қоғамдық қатынастар саласындағы құқық­тық тәртіптің қолайлы жағдайын реттейтін құқықтық нормалар бар.

Экономикадағы отбасылық қиындықтар, мемлекеттегі тұрақты инфляциялық процестер, короновирус пандемиясы, отбасы мүшелерінің бірінде тұрақты жұмыс­тың болмауы, моральдық, жалпы адамзаттық құндылықтардың төмендеуі, әдетте, қоғамдағы тұрмыстық азаптың айтарлықтай өсуінің негізгі себебі болып табы­ла­ды. Қоғамның моральдық негіздерінің, қалыптасқан құндылықтар жүйесінің, руха­ни және өмірлік бағдарлардың құлдырауы, алкоголь мен темекіні ашық жарна­малау, «әдемі өмір салтын», қатыгездікті, күшті, есірткі мен зорлық-зомбылықты дамыту, интернеттің теріс ақпаратының әсері өмірдің, соның ішінде, тұрмыстық салада дұрыс емес позициясын қалыптастыруға әкеледі.

Сондай-ақ, Covid-19 пандемиясының таралуына байланысты бүкіл әлемде отба­сылық-тұрмыстық қатынастар саласындағы құқық бұзушылықтардың өсуімен ахуалдың нашарлауы тіркеледі. Өкінішке орай, осындай жағдай біздің мемле­кетімізге де тән. Covid-19 пандемиясы кезеңінде (2020 жылғы сәуірден қыркүйекке дейін) қылмыстық әділет саласына жататын отбасылық-тұрмыстық құқық бұзу­шы­лықтар 21% — ға өсті. Оқшаулау және локдаун кезеңінде 18 мыңнан астам әкім­шілік құқық бұзушы тартылды, олардың 4 мыңнан астамы әкімшілік қамауға алынды[1].

Зорлық-зомбылық құрбандары мен тұрмыстық агрессорларды зерттеу Covid-19 пандемиясы кезеңінде отбасылық-тұрмыстық қатынастар саласындағы құқық бұзушылықтардың өсуіне ықпал ететін бірқатар себептерді анықтауға мүмкіндік берді:

1. жұмысты жоғалту;
2. тұлғааралық отбасылық емес байланыстардың шектелуі;
3. көмек көрсету жөніндегі ұйымдарға (ҮЕҰ, баспаналар) жүгіну мүмкін­ді­гінің болмауы;
4. үй жағдайында жұмыспен қамту мүмкіндігінің болмауы;
5. алкогольді, есірткілерді және өзге де психобелсенді заттарды тұтынуды ұлғайту;
6. отбасының экономикалық әл-ауқатының төмендеуі;
7. психикалық, психосоматикалық және соматикалық бұзылулар мен ауру­лар­дың өсуі;
8. арнайы әлеуметтік қызметтерге қолжетімділіктің болмауы.

Жоғарыда айтылған себептерді ескере отырып, Covid-19 пандемиясы жағ­дайын­да тұрмыстық зорлық-зомбылықты азайту жөніндегі мынадай шаралар негізделген:

1. отбасы мүшелеріне жөндеумен, спортпен, бақшамен, саяжаймен айна­лы­суды ұсыну;
2. әрбір отбасына ақшалай жәрдемақы төлеу;
3. жәбірленушілерге және тұрмыстық зорлаушыларға, оның ішінде мәж­бүрлеу тәртібімен психокоррекциялық бағдарламалар жүргізуді жандандыру;
4. электрондық және қашықтықтан байланыс құралдарын және БАҚ пай­далана отырып, профилактика субъектілерінің сөйлеген сөздерін ұлғайту;
5. адвокаттардың, прокурорлар мен судьялардың тәулік бойы кезекшілігін қамтамасыз ете отырып, тұрмыстық зорлық-зомбылық құрбандарының сот төре­лігіне қол жеткізуін қамтамасыз етуге міндетті;
6. көмек көрсету жөніндегі ұйымдардың, баспаналардың, оңалту ұйым­дарының, ҮЕҰ және т. б. қызметін жандандыру;
7. тұрмыстық зорлық-зомбылық құрбандарына арнаулы әлеуметтік қыз­меттердің уақтылы көрсетілуін қамтамасыз етуге міндетті.

«Тұрмыстық зорлық-зомбылық профилактикасы туралы» ҚР Заңына сәйкес-тұрмыстық зорлық-зомбылық бұл «бір адамның отбасы-тұрмыстық қатынастар саласында басқасына (басқаларына) қатысты дене және (немесе) психикалық азап келтіру қатерін келтіретін немесе тудыратын қасақана құқыққа қарсы әрекет (әрекет немесе әрекетсіздік)»[2].

Отбасы-тұрмыстық қатынастар саласында жасалатын құқық бұзушылықтар-бұл бір отбасы мүшелері, туыстары, достары, көршілері арасындағы ұзақ мерзімді дұш­пандық қатынастар негізінде жасалған, өзінің жеке қажеттіліктерін екінші тарапқа зиян келтірумен қанағаттандыруға ұмтылуымен сипатталатын, әдетте, пайдакүнемдік емес әрекеттер[3].

Отбасы-тұрмыстық қарым-қатынастар жақын туыстар мен жекжаттар, бұ­рынғы ерлі-зайыптылар, отбасының ересек және үлкен мүшелері, биологиялық ата-аналардың бірінің балалары мен жаңа серіктестері арасында және бір жыныс­ты ерлі-зайыптылар арасында, асырап алушы ата-аналар мен балалар арасында-бір сөзбен айтқанда, кез келген отбасында орын алуы мүмкін. Сондықтан құқық бұзушы мен жәбірленуші арасындағы қарым-қатынастың сипатына байланысты тұрмыстық құқық бұзушылықтарды жіктеу қажет. Бұл критерий күнделікті өмір­дегі зорлық-зомбылық әрекеттерін келесі заңсыз әрекеттерге бөлуге мүмкіндік береді:

1. балаларға қатысты зорлық-зомбылық;
2. бір жұбайдың (бірге тұратын адамның, серіктестің) екіншісіне қатысты зор­лық-зомбылығы;
3. балалары мен немерелері тарапынан қарт туыстарына қатысты зорлық-зом­былық;
4. отбасының үлкен мүшелерінің кішілерге қатысты зорлық-зомбылығы;
5. бірге тұратын немесе тұрған адамдар арасындағы, оның ішінде жынысына қарамастан зорлық-зомбылық.

С. И. Ожегов зорлық-зомбылық ұғымын келесідей анықтайды: біреуге физи­калық күш қолдану; біреуге мәжбүрлеп әсер ету, жеке басының тұтастығын бұзу; қысым көрсету, заңсыздық. Бұдан әрі С. И. Ожегов физикалық зорлық-зом­бы­лық­қа анықтама береді: бұл ұрып-соғу, денеге зиян келтіру; психологиялық зорлық-зомбылық, қорқыту, ерік-жігерді басу[4].

Профессор В. Н. Гуров өңдеген әлеуметтік-педагогикалық жұмыстың негізгі ұғым­дарының сөздік-анықтамалығында зорлық-зомбылықтың анықтамасы келесі­дей: зорлық-зомбылық – бұл мақсатқа жету үшін субъект, топ жүзеге асыратын мәжбүрлеу. Зорлық-зомбылықтың келесі түрлері: физикалық, эмоционалды, пси­холо­гиялық, жыныстық[5].

Кеңестік Үлкен Энциклопедияда зорлық-зомбылық: «физикалық ауырсынуды тудыратын қасақана әрекеттер» (соққылар, ұрып-соғу және т.б.) деп түсіндірілген. Айта кету керек, бұл жерде жыныстық, моральдық, психологиялық зорлық-зомбылық және адамға қарсы басқа да әрекеттер тіпті айтылмаған. 1980 жылғы кеңестік энциклопедиялық сөздікте зорлық-зомбылық туралы мақалада адамға қарсы іс-әрекеттер туралы мүлдем айтылмаған, тек таптық және мемлекетаралық қатынастардағы зорлық-зомбылық туралы айтылады. Бұл түсінік, әрине, өте идеологиялық, өйткені кеңес адамдарының бірнеше ұрпағы зорлық-зомбылыққа ұқсас көзқараспен тәрбиеленген және оны адамның жеке басының құқықтарын бұзу ретінде қабылдамаған. Тек қазіргі заманғы түсіндірме сөздіктер осы тұжы­рымдаманың шын мәнін көрсете бастады, «зорлау», яғни мәжбүрлеу, тұтқындау және күшпен, яғни ерік-жігерге қарсы, күш қолдану сияқты туынды сөздермен айқындалады[6].

Тиісті мысалдарды таңдау және зерттеуде салыстыру үшін қолданыстағы анықтамалар мүмкіндігінше нақты және спецификалық болуы керек. Барлық мақ­сат­тарға сәйкес келетін бірыңғай анықтама жоқ. Барлық мамандар, сот-тергеу органдары, полиция қызметкерлері, психологтар, медицина қызметкерлері қолда­натын ортақ ұғымдар жоқ.

Тар мағынада зорлық-зомбылық адамға физикалық және моральдық жарақат алумен байланысты болады. Кең мағынада зорлық-зомбылық дегеніміз – адамға келтірілген кез келген зиян (физикалық, моральдық, психологиялық, идеология­лық және т.б.) немесе басқа адамдар мен әлеуметтік топтарға қатысты мәжбүрлеу­дің кез келген түрі.

Зорлық-зомбылық адамдардың басқа адамдарға үстемдік пен басымдық етуге деген ұмтылысына, сондай-ақ өмірлік ресурстар үшін, соның ішінде билік үшін күреске негізделген. Зорлық-зомбылықтың салдары физикалық және психикалық жарақаттар болуы мүмкін (ұрып-соғу, жарақат алу, өлім, ауырсыну, қорқыныш, қайғы, қадір-қасиетті қорлау, стресс және т.б.).

Бұрын криминофамилистикада Д. А. Шестаков жүргізген ұқсас жіктеу болған. Ол осы критерийге негізделді — жанжал туындаған қатынастардың отбасылық түрі. Осылайша: ерлі-зайыптылар арасындағы жанжал, аға және кіші буын өкілдері арасындағы қақтығыс, туыстық пен меншіктің басқа жолдары бойынша қақтығыс ерекшеленді[7].

Балаларға қатысты зорлық-зомбылық ата-аналар, ата-әжелер, өгей әке немесе өгей шеше, сондай-ақ ата-аналардың бірінің серіктесі болуы мүмкін. Бұған физи­калық зорлық-зомбылық, жыныстық қатынас және жыныстық зорлық-зомбылық, психологиялық жағымсыз емдеу кіреді. Ғылыми әдебиеттерде және бірқатар халық­аралық құқықтық актілерде балаларға қатысты отбасылық зорлық-зомбылық «қатыгездік» деп аталады, ал бұл ұғымдар синоним ретінде қолданылады.

1989 жылғы баланың құқықтарын қорғау туралы Акт балаға қатыгездік таныту немесе оған қатысты міндеттерді елемеу баланың физикалық немесе психологиялық денсаулығына немесе әл-ауқатына лайықсыз әрекеттер немесе оның әл-ауқатына жеткіліксіз қамқорлық жасау арқылы зиян тигізетінін немесе бала мұндай көзқарасқа қауіп төндіретінін білдіреді[8].

Соңғы жылдары «отбасылық-тұрмыстық құқық бұзушылық» ұғымы құқық қор­ғау органдарының тәжірибесінде кеңінен қолданыла бастады. Бірақ ол қамты­ған құбылыстардың ауқымы, ең алдымен, белгілі бір құқық бұзушылықтарды тұр­мыстық санатқа жатқызуға мүмкіндік беретін ресми немесе теориялық негізделген критерийдің болмауына байланысты нақты көрсетілмеген.

Сонымен қатар, әртүрлі дереккөздерде оларды басқаша атайды: тұрмыстық құқық бұзушылықтар, тұрмыстық салада жасалған құқық бұзушылықтар, отбасы­лық-тұрмыстық салада жасалған құқық бұзушылықтар, тұрмыстық негіздегі құқық бұзушылықтар, тұрмыстық себептермен жасалған құқық бұзушылықтар және т. б.

Сондықтан сөзсіз сұрақ туындайды: терминологиядағы мұндай келіспеушілік­тің себебі неде?

Біз бір құбылысты белгілеу үшін әртүрлі терминдерді қолданумен айна­лы­са­мыз ба немесе осы ұғымдардың әрқайсысы қарастырылып отырған түрдегі құқық бұзушылықтардың белгілі бір шеңберіне сәйкес келеді ме?

Қоғам мен  ның жеке мүшелерінің өмірі белгілі бір кеңістік-уақыт жүйесінде жүре­ді. Д. Корецкий адамдардың өндірістік қызметінен тыс дамып, олардың күн­делікті қарым-қатынасы зауыттардан, кеңселерден тыс және бос жұмыс уақытын­да дамиды деп санайды. Демек, таза физикалық мағынада өмір сүру саласы-бұл өн­дірістік кәсіпорындардан, мекемелерден, ұйымдардан тыс орналасқан аумақтың және жұмыс істемейтін уақыттың жиынтығы. Дәл осы кеңістік-уақыт ұзындығын­да адамның материалдық және рухани қажеттіліктерін қанағаттандыру жүзеге асырылады: демалу және күш-жігерді қалпына келтіру, денсаулықты сақтау, бос уақыт, отбасылық қарым-қатынас дамиды — бұл ішкі саланың әлеуметтік ком­понентін құрайтын барлық нәрсе[9].

Тұрмыстық құқық бұзушылықты талдау қылмыстың едәуір бөлігі алкогольдік ішімдіктерді бірге ішкеннен кейін, жанжалдардың нәтижесінде, дұшпандық қарым-қатынасқа байланысты жасалатынын көрсетеді. Бүгінгі таңда әйелдер, балалар мен қарттар зорлық-зомбылық объектілері болып табылатын отбасын криминализациялау процесі туралы айтуға болады.

Отбасындағы жағдай тұрмыстық зорлық-зомбылықтың таралуына әсер етеді, екінші жағынан тұрмыстық зорлық-зомбылық отбасындағы жағдайға әсер ете алмайды. Сонымен бірге, респонденттердің 62,7 % отбасындағы зорлық-зомбы­лық басқа қылмыстарды жасаудың детерминанттарының бірі деп санайды[10].

Ер мен әйел тағдырлары мен өмірлерін әртүрлі себептермен байланыстырады, олардың қарым-қатынасы ерекше сенімді. Отбасылық байланыстар ең берік және отбасылық өмірге сырттан, соның ішінде қоғамдық институттар тарапынан шабуыл көп жағдайда жағымсыз деп қабылданады. Дегенмен, мұндай жақын­дықтың оң және теріс жағы бар. Алайда, әдетте, отбасындағы зорлық-зомбылық қоғам үшін ең жасырын құбылыс болып қала береді.

Соңғы жылдары тұрмыстық ауыр қылмыстар жасаған адамдардың ішінде бұрын сотталған, қоғамдық пайдалы еңбекпен қамтылмаған ауылдық жерлер тұрғындарының үлесі ұлғайды. Қылмыс жасаған кезде адамдардың көпшілігі, әдетте, масаң күйде болған. В. О. Руппс Қазақстан Республикасының бірқатар облыс­тарында тұрмыс саласында құқық бұзушылыққа жүйелі түрде жол беретін адамдарға қатысты әкімшілік және қылмыстық сипаттағы шаралар уақтылы қабылданбайтынын атап өтті[11].

Жоғарыда айтылғандарды негізге ала отырып, отбасы-тұрмыстық қатынастар саласындағы құқық бұзушылықтар деп бір отбасы мүшелері, туыстары, достары, көршілері мен жақсы таныстары арасындағы ұзақ мерзімді дұшпандық қатынастар негізінде жасалған, өздерінің жеке қажеттіліктерін екінші тарапқа зиян келтіргісі келетіндігімен сипатталатын және көбінесе жәбірленушінің арандатушылық мінез-құлқымен бірге жүретін әлеуметтік қауіпті әрекеттер түсініледі деп қорытынды жасауға болады.

1. Оспанов А. Короновирус қаупі кезеңіндегі отбасылық-тұрмыстық зорлық-зомбылық жағдайы туралы // https://www.zakon.kz/5029737-kak-budut-borotsya-s-semeyno-bytovym.html.
2. Қазақстан Республикасының 2009 жылғы 9 желтоқсандағы №214 Заңы «Зорлық-зомбылық профилактикасы Туралы» // https://adilet.zan.kz/kaz/docs/Z090000214_.
3. Занина Т. М., Леженин А. В., Бражников С. А., Рыдченко К. Д. Проблемы профи­лак­тической работы сотрудников полиции с лицами, совершающими правона­рушения в сфере семейно-бытовых отношений: региональный опыт применения административного законодательства к лицам, допускающим правонарушения в сфере семейно-бытовых отношений: Учеб. пос. — Воронеж, 2016. Б. 24.
4. Ожегов С. И., Шведова Н. Ю. Толковый словарь русского языка: 3 изд. — М., 1996. — 348 б.
5. Гуров В. Н., Поштарёва Т. В., Шабалдас Л. Е., Вишнякова В. Ф. Дошкольное образование в системе работы по социализации личности: Пособие для студентов, социальных педагогов и воспитателей. — Ставрополь: СКИПКРО, 2002. — 63 б.
6. Прохоров А. М. Большая советская энциклопедия: 3 изд. — М., 1978. Т. 26. — 125 б.
7. Шестаков Д. А. Конфликтная семейная ситуация как криминогенный фактор: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. — М.: Моск. гос. ун-т им. М.В. Ломоносова. Юрид. фак., 1977. — 24 б.
8. «Бала құқықтары туралы Конвенцияны ратификациялау туралы» Қазақстан Республикасының Жоғарғы Кеңесінің 1994 жылғы 8 маусымдағы қаулысы // https://adilet.zan.kz/kaz/docs/B940001400.
9. Корецкий Д. Предупреждение тяжких бытовых преступлений // Социалистическая законность. — 1978. — № 2. — Б. 66-67.
10. Сапаргалиева С.М., Калигожина М.С., Даурбаева К.Д., Жунисова Г.А. Отбасылық-тұрмыстық қатынастар саласындағы зорлық-зомбылық // Социологиялық зерттеу нәтижелері. — Астана: әкімшілік полиция комитеті, 2017. — 7 б.
11. Отбасы-тұрмыстық қатынастар саласындағы құқық бұзушылықтардың алдын алу: Оқу-тәжірибелік құрал. — Қостанай, 1999. Б. 21.

---

Бекишева С. Д. — главный научный сотрудник Центра исследования проблем в сфере защиты общественных интересов Межведомственного научно-исследовательского института Академии правоохранительных органов при Генеральной прокуратуре Республики Казахстан, доктор юридических наук, доцент, старший советник юстиции

С. Ж. Бекішева — Ведомствоаралық ғылыми-зерттеу институты Қоғамдық мүдделерді қорғау саласындағы проблемаларды зерттеу орталығының бас ғылыми қызметкері Қазақстан Республикасы Бас Прокуратурасы жанындағы Құқық қорғау органдары академиясы, заң ғылымдарының докторы, доцент

Bekisheva S. D. — chief researcher of the Center for the study of problems in the field of protection of public interests of Interdepartmental research institute of Academy of Law Enforcement Agencies under the Prosecutor General’s Office of the Republic of Kazakhstan, doctor of law, associate professor

УДК 340

РЕТРОСПЕКТИВНЫЙ АНАЛИЗ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ПРОИЗВОДСТВА ПО ДЕЛАМ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ В КАЗАХСТАНЕ

ҚАЗАҚСТАНДАҒЫ ӘКІМШІЛІК ҚҰҚЫҚ БҰЗУШЫЛЫҚ ТУРАЛЫ ІСТЕР БОЙЫНША ІС ЖҮРГІЗУДІ ҚҰҚЫҚТЫҚ РЕТТЕУДІ РЕТРОСПЕКТИВТІ ТАЛДАУ

RETROSPECTIVE ANALYSIS OF THE LEGAL REGULATION OF PROCEEDINGS ON ADMINISTRATIVE OFFENSES IN KAZAKHSTAN

АННОТАЦИЯ

В данной статье, которая представлена в двух частях (первая часть опубликована в предыдущем № № 7-8, а вторая часть представлена в данном номере журнала), рассмотрена история правового регулирования производства по делам об административных правонарушениях.

Автор продолжает сравнительно-правовой анализ норм о производстве по делам об административных правонарушениях, выделяя основные этапы их формирования и характерные особенности содержания этих норм на каждом этапе Кодекса об административных правонарушениях от 30 января 2001 года и Кодекса об административных правонарушениях от 5 июля 2014 года.

На основе проведенного исследования разработана авторская периодизация правового регулирования производства по делам об административных правона­рушениях в Казахстане, а также ряд рекомендаций по совершенствованию ад­министративного законодательства Республики Казахстан.

ТҮЙІН

Екі бөліктен тұратын бұл мақалада (бірінші бөлігі алдыңғы № 7-8 нөмірінде жарияланған, ал екінші бөлігі журналдың осы нөмірінде ұсынылған) әкімшілік құқық бұзушылық туралы іс жүргізуді құқықтық реттеу тарихы қарастырылған.

Автор 2001 жылғы 30 қаңтардағы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодекстің және 2014 жылғы 5 шілдедегі Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің әрбір сатысында оларды қалыптастырудың негізгі кезеңдері мен осы нормалардың мазмұнына тән ерекшеліктерді айқындай отырып, Әкімшілік құқық бұзушылық туралы істер бойынша іс жүргізу туралы нормаларға салыстырмалы-құқықтық талдауды жалғастырады.

Жүргізілген зерттеу негізінде Қазақстандағы әкімшілік құқық бұзушылық туралы істер бойынша іс жүргізуді құқықтық реттеудің авторлық кезеңділігі, сондай-ақ Қазақстан Республикасының әкімшілік заңнамасын жетілдіру бойынша бірқатар ұсынымдар әзірленді.

ANNOTATION

This article, which is presented in two parts (the first part was published in the previous issue № 7-8, and the second part is presented in this issue of the journal), examines the history of legal regulation of proceedings in cases of administrative offenses.

The author continues the comparative legal analysis of the norms on proceedings in cases of administrative offenses, highlighting the main stages of their formation and the characteristic features of the content of these norms at each stage of the Code of administrative offenses of January 30, 2001 and the Code of administrative offenses of July 5, 2014.

Based on the conducted research, the author’s periodization of the legal regulation of proceedings on administrative offenses in Kazakhstan, as well as a number of recommendations for improving the administrative legislation of the Republic of Kazakhstan, has been developed.

Ключевые слова: административное законодательство, административные правонарушения, производство по делам об административных правонарушениях, административный штраф, уполномоченные органы, должностные лица.

Түйінді сөздер: әкімшілік заңнама, әкімшілік құқық бұзушылықтар, әкімшілік құқық бұзушылықтар туралы істер бойынша іс жүргізу, әкімшілік айыппұл, уәкілетті органдар, лауазымды тұлғалар.

Keywords: administrative legislation, administrative offenses, proceedings on cases of administrative offenses, administrative fine, authorized bodies, officials,

КоАП 2001 года повторил в качестве одной из задач законодательства об ад­ми­нистративных нарушениях охрану прав, свобод и законных интересов человека, также были включены новые объекты охраны: санитарно-эпидемиологическое благополучие населения, окружающая среда, общественная нравственность.

В Кодексе Республики Казахстан об административных правонарушениях от 30 января 2001 года впервые были воспроизведены основные конституционные принципы: исключительности компетенции судей, равенства граждан перед су­дом, презумпции невиновности, справедливости, гуманизма, неприкосновенности личности, частной жизни, собственности, уважения чести и достоинства граждан. Конечно же, в Кодексе 1984 года были закреплены принципы вины, обеспечения социалистической законности и равенства граждан при осуществлении адм­производства, но в КоАП 2001 года перечень принципов пополнился и каждый принцип был выделен отдельной статьей, чего не было в предыдущем.

Особенностью КоАП 2001 года была его направленность на защиту, в первую очередь, личных прав и свобод граждан при осуществлении производства по адмделам.  Так, в нем был закреплен принцип презумпции невиновности, как и в УК РК (ст. 12), недопустимости повторного привлечения к административной ответственности (ст. 14), гуманизма, заключающийся в обеспечении безопасности человека, недопустимости  причинение физических страданий или унижение человеческого достоинства (ст. 15), неприкосновенности личности, при котором запрещались безосновательные меры пресечения, личный досмотр, арест, иные меры, ограничивающие граждан, пропавших в орбиту адмпроизводства (ст. 16), уважения чести и достоинства личности (ст. 17), неприкосновенности частной жизни (ст. 18), обеспечения прав на квалифицированную юридическую помощь (ст. 23), гласности производства по делам об административных правонарушениях (ст. 24), обеспечения безопасности в ходе производства (ст. 25), свободы обжа­лования процессуальных действий и решений (ст. 26), судебной защиты прав, свобод и законных интересов лица (ст. 27).

Важным являлось и то, что в статье 8 «Значение принципов законодательства об административных правонарушениях» суть заключалась в том, что их нару­шение влекло признание состоявшегося адмпроизводства недействительным, от­ме­ну решений либо признание собранных при этом материалов, не имеющих силы доказательств.

Впервые было установлено, что производство ведется на государственном языке, при необходимости наравне с государственным употребляются русский и другие языки. В Кодексе 1984 года говорилось только о возможности лица, при­вле­каемого к административной ответственности, выступать на родном языке и пользоваться услугами переводчика, если не владеет языком, на котором ведется производство.

Количество субъектов, правомочных рассматривать адмдела и применять меры адмвзысканий, увеличилось до 36. Вплоть до принятия КоАП 2014 года их количество варьировалось из-за внесения регулярных изменений и дополнений в Главу 32 КоАП. Кроме большого количества государственных органов в список были включены и судьи специализированных межрайонных судов по делам несо­вер­шеннолетних. Также в результате изменений вместо судей районных и прирав­нен­ных к ним судов субъектами стали судьи специализированных админист­ратив­ных судов, видимо, вследствие того, что количество составов административных правонарушений было увеличено до 400.

Уникальным являлось включение в КоАП 2001 года новых субъектов право­нарушений — юридических лиц.

Перечень обстоятельств, исключающих производство по делу об админист­ративном правонарушении, увеличился: сюда были включены случаи, когда пра­во­вые акты, применяемые в рассматриваемом деле, признаны Конституционным Советом Республики Казахстан неконституционными; в случае возникновения технических ошибок в программном обеспечении при представлению форм на­ло­говой отчетности в электронном виде в иных случаях, предусмотренных налого­вым законодательством РК; при наличии документа, подтверждающего уплату административного штрафа, и т.д.  (ст. 580).

Более обстоятельно были расписаны статьи о потерпевшем (ст. 585), о лицах, защищающих права нарушителей и потерпевших: так кроме статей об адвокатах появились статьи о законных представителях физического лица (ст. 586), предста­ви­телях юридического лица (ст. 587); появились статьи, устанавливающие право­вой статус и полномочия  специалиста (ст. 596), эксперта (ст. 597), обстоятельства, исключающие возможность участия в производстве по делу об административном правонарушении (ст. 601), отводы лиц, участие которых в производстве по делу не допускается (ст. 602), возмещение расходов потерпевшему, свидетелю, эксперту, специалисту, переводчику или понятому (ст. 603).

Более широкое содержание получили статьи о доказательствах, увеличилось коли­чество мер обеспечения производства по делу об административном правона­рушении: список был дополнен приводом, превентивным ограничением свободы передвижения, задержанием, доставлением и запрещением эксплуатации транс­порт­ного средства или маломерного судна, осмотром, медицинским освидетельст­во­ванием физического лица на состояние наркотического или токсикоманического опьянения, а также мерами в отношении юридического лица (ст. 618). Появились новые акты производства — определение по делу об административном правона­рушении (ст. 653), представление об устранении причин и условий, способство­вавших совершению административного правонарушения (ст. 654).

Также уникальным было включение в КоАП 2001 года, как отметил известный ученый В. Г. Татарян, таких глав, как 39 «Пересмотр не вступивших в законную силу постановлений по делам об административных правонарушениях», 40 «Пере­смотр вступивших в законную силу постановлений по делам об административных правонарушениях и определений по результатам рассмотрения жалоб, протестов на них», 41 «Реабилитация, возмещение вреда, причиненного незаконными дей­ст­виями органа (должностного лица), уполномоченного рассматривать дела об адми­нистративных правонарушениях», 42 «Особенности производства по делам лиц, об­ладающих привилегиями и иммунитетом от административной ответствен­ности», которые «практически не имеют аналогов в новых кодифицированных актах СНГ[1].

Вместе с тем увеличился порог репрессивности административных взыска­ний. Если в момент принятия КоАП 2001 года максимальная сумма штрафа на граждан составляла 200 МРП (155 000), а на должностных лиц — 400 (310 000) (при МЗП в 3484 тенге), то в 2015 году штраф стал составлять:  не более 500 МРП на граждан (991 000 тенге), не более 1000 МРП — на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей, частных нотариусов, частных судебных исполнителей, адвокатов (1 982 000 тенге) (при МЗП — 21 364 тенге).

Таким образом, наблюдается рост суммы штрафов в 6,39 раз для рядовых граждан при повышении МЗП в 6,13 раз. Кажущееся равномерное увеличение суммы штрафов при сравнении с увеличением МЗП сводится на «нет» при срав­нении с суммами штрафов в КоАП 1984 года в первой редакции. Если макси­мальная сумма штрафа для граждан составляла 12,5 % от МЗП (меньше в 8 раз), то по КоАП 2001 года (последняя редакция) — такая сумма составляет 4 638,6 % от МЗП (больше в 46 раз)!

Следующим этапом развития производства по административным правона­рушениям является принятие КоАП от 5 июля 2014 года.

КоАП 2014 года во многом повторил структуру и содержание КоАП 2001 года. Было включено много новых статей и по настоящее время в него вносятся изменения и дополнения.

Из перечня принципов были выведены, но остались в тексте закона принципы исключительности компетенции суда и языка производства.

Опять увеличился перечень уполномоченных органов и их должностных лиц с 56 до 68 за счет включения новых уполномоченных органов в области мобили­за­ционной подготовки, твердых полезных ископаемых, добычи урана, использова­ния атомной энергии, информации, в сфере обеспечения информационной без­опас­ности, регулирования производства драгоценных металлов и оборота драго­цен­ных металлов, космической деятельности, технического регулирования, за­щи­ты прав потребителей, по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, в сфере архивного дела и документационного обес­пе­чения управления, в сфере развития языков и т.д. В Кодексе 1984 года в начальной редакции было всего 27 уполномоченных органов, но в результате внесения допол­нений в КоАП их количество увеличилось до 41.

В отношении производства по делам об административных правонарушениях изменилось следующее (с учетом внесенных на сегодняшний день изменений и дополнений):

1. в число задач было включено обеспечение реализации прав и обязанностей участников производства, обеспечение предписания о необходимости уплаты штрафа и исключена задача обеспечения исполнения вынесенного постановления (ст. 737);
2. включена новая форма производства по делам об административных правонарушениях — электронная, определен ее порядок оформления (ст. 737-1, ст. 737-2);
3. нормы о языке производства были переведены из принципов в данную главу (ст. 738);
4. в статье о ходатайствах появилась норма об их подаче в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью. Также была вклю­чена норма о принятии решения в трехдневный срок с момента заявления в том случае, когда немедленное рассмотрение ходатайства невозможно (ст. 740);
5. появились новые обстоятельства,  исключающие производство по делу об административном правонарушении: в случае возникновения технических ошибок в программном обеспечении, подтвержденных уполномоченным органом в облас­ти оборота нефтепродуктов, в области производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, в области производства и оборота табачных изделий, в области оборота биотоплива, которые привели к нарушению; в случае возникно­ве­ния ошибок в работе информационной системы по декларированию в электрон­ной форме, подтвержденных уполномоченным органом в сфере таможенного дела, которые привели к нарушениям; иные случаи, предусмотренные налоговым, тамо­женным законодательством РК; в связи с примирением сторон (ст. 741);
6. в статье об уведомлениях (извещениях) появилась норма об их направлении посредством текстового сообщения по абонентскому номеру сотовой связи или по электронному адресу либо с использованием иных средств связи, обеспечивающих фиксацию извещения или вызова, а также о порядке направления предписания о необходимости уплаты штрафа (ст. 743);
7. в статье о представителях юридических лиц появилась норма о предста­вителях индивидуального предпринимателя (ст. 747);
8. в статье о представителях потерпевшего была усилена защита прав и закон­ных интересов потерпевших, являющихся несовершеннолетними либо по своему физическому или психическому состоянию лишенных возможности самостоя­тельно защищать свои права и законные интересы, к обязательному участию в процессе привлекаются их законные представители и представители (ст. 753);
9. в статье о процессуальном статусе прокурора была включена норма об осуществлении высшего надзора за соблюдением законности в процессе произ­водства по делам об административных правонарушениях от имени государства Генеральным Прокурором Республики Казахстан как непосредственно, так и через подчиненных ему прокуроров, а также норма, закрепляющая принцип незави­си­мости прокурора при осуществлении своих процессуальных полномочий (ст. 759);
10. появилась новая статья, устанавливающая правовой статус секретаря судебного заседания (ст. 759-1);
11. в ст. 760 внесены изменения и дополнения по полномочиям прокурора по обеспечению законности производства по делам об административных правона­рушениях;
12. в статью, закрепляющую объяснения лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показания потер­пев­шего и свидетеля, внесены новые нормы об использовании в ходе производства научно-технических средств в режиме видеоконференцсвязи. Также включено тре­бование об обязательности разъяснения лицам, в отношении которых ведется производство по делу, их прав и обязанностей. Несоблюдение этого правила влечет недостоверность показаний свидетеля, они считаются не имеющими силы доказательств и не могут быть признаны в качестве доказательств (ст. 767);
13. в норму о заявлении об обеспечении доказательств включено дополнение об электронной форме документа (ст. 771);
14. включена новая ст. 778 «Научно-технические средства»;
15. выделены в отдельные статьи стадии сбора (ст. 782) и проверки дока­зательств (ст. 783);
16. статья о мерах обеспечения производства по делу об административном правонарушении была дополнена новой мерой — приостановление либо запре­щение деятельности или отдельных ее видов (ст. 785);
17. статья о поводах и основаниях для возбуждения дела об администра­тивном правонарушении была дополнена новыми нормами — одним из оснований стали признаваться показаниями контрольно-измерительной аппаратуры и (или) средств радиотехнического контроля, а составление первого протокола о приме­нении мер обеспечения производства по делу об адмправонарушении стало мо­ментом возбуждения адмдела (ст. 802);
18. статья о протоколе об административном правонарушении была дополне­на тем, что сведения о физическом лице, в отношении которого возбуждено дело, могут включать абонентский номер телефона, факса, сотовой связи и (или) элек­тронный адрес (если они имеются). Также была включена новая норма о состав­лении протокола в электронной форме и необходимости его размещении на веб-портале «электронного правительства» и (или) информационном сервисе упол­номоченного органа в области правовой статистики и специальных учетов (ст. 803);
19. увеличилось количество статей, по которым прокурор выносит постанов­ление о возбуждении дел об административных правонарушениях (ст. 805);
20. в статье, предусматривающей случаи, когда протокол об администра­тив­ном правонарушении не составляется, появилась новое основание — если админи­стративное правонарушение зафиксировано сертифицированными специальными контрольно-измерительными техническими средствами и приборами, работаю­щи­ми в автоматическом режиме. В таком случае штраф оформляется в виде предпи­сания о необходимости уплаты штрафа (ст. 807);
21. появился новый вид производства по делу об административном право­нарушении, которому посвящена целях глава — это сокращенное производство (Глава 42, ст. ст. 810-811);
22. были внесены изменения в отношении мест рассмотрения дела об административном правонарушении (ст. 812);
23. в порядке рассмотрения дел об административных правонарушениях были выделены отдельные действия органа (должностного лица) — заслушивание объяс­нения лиц, участвующих в деле и вынесение определения об отложении рас­смотрения дела в связи с заявлением о самоотводе или отводе лиц, участвующих в деле (ст. 818);
24. органам (должностным лицам), рассматривающим административное дело, впервые было предоставлено право сокращать размер административного штрафа, наложенного на лицо, в отношении которого возбуждено дело об адми­нистративном правонарушении, до тридцати процентов от общей суммы штрафа (ст. 819);
25. появился новый вид решений по результатам рассмотрения дела об ад­министративном правонарушении — предписание о необходимости уплаты штра­фа и, соответственно, новая статья, предусматривающая содержание предписания и порядок его направления (ст. 821);
26. в главу о производстве по делам об административных правонарушениях включены новые статьи — ст. 825 «Исправление описок, опечаток и арифме­ти­ческих ошибок» и ст. 826 «Частное представление». В последней орган (должност­ное лицо) должно внести при выявлении случаев нарушения законности, а также установлении причин и условий, способствующих совершению администра­тив­ных правонарушений, представление о принятии мер по их устранению в соответ­ствующую организацию и должностным лицам.

В части нововведений, направленных на повышение защиты прав граждан от противоправных посягательств, по мнению некоторых ученых, наиболее значимы­ми являются введение сокращенного производства по делу об административном правонарушении и введение нормы, позволяющей судье, органу (должностному лицу) при установлении смягчающих обстоятельств, сократить сумму админи­стра­тивного штрафа до 30 % от общей суммы[2]. Последняя мера позволяет «смяг­чить» политику государства в отношении размеров административных штрафов, носящую фискальный характер.

Так, на момент принятия КоАП 2014 года максимальный размер штрафа, налагаемого на физическое лицо, составлял 500 МРП, что, как указывалось выше, в 46 раз превышал МЗП.

В настоящее время Законом РК от 28 декабря 2017 года[3] максимальный размер штрафа, налагаемого на физическое лицо, снижен до 200 МРП (583 400 тенге).  Этим же законом были снижены суммы штрафов по многим составам адмправо­нарушений.

Для должностных лиц, частных нотариусов, частных судебных исполнителей, адвокатов, субъектов малого предпринимательства максимальный размер штрафа составляет 750 МРП (2 187 750 тенге), среднего — 1000 МРП (2 917 000), крупного — 2000 МРП (5 834 000).

При этом размер минимальной заработной платы (в 2021 году) составляет 42500 тенге.

Таким образом, даже если соотнести максимальный размер штрафа к минимальной зарплате в советское время и сегодня, то произошло увеличение в 13,7 раз против 1,25 раз.

В отношении юридических лиц репрессивность выражается в увеличении сумм штрафа путем установления не фиксированных сумм или выраженных в МРП, а в процентах от: ставок платы за негативное воздействие на окружающую среду, а также суммы экономической выгоды, полученной в результате нарушения экологического законодательства; суммы ущерба, причиненного ресурсам недр в результате нарушения права государственной собственности на недра; суммы неисполненного или исполненного ненадлежащим образом налогового обяза­тельства; суммы сделки (операции), совершенной (проведенной) с нарушением финансового законодательства; суммы дохода (выручки), полученного в ре­зуль­тате осуществления монополистической деятельности или нарушения законо­да­тельства об электроэнергетике, естественных монополиях, финансовом рынке и т.д.

Рассчитанные таким образом суммы представляют миллионы тенге и по размерам сопоставимы с уголовным наказанием, а иногда и превышают его.

Так, в 2017 году по итогам проверки областной департамент экологии при­влек ТШО к административной ответственности по ст. 328 КоАП за превышение нормативов эмиссий в окружающую среду. Материалы дела рассмотрел суд, который наложил на компанию штраф в сумме 278,4 млн тенге[4].

В 2021 году этот же департамент выявил превышение нормативов эмиссии загрязняющих веществ ТОО «Атырауский нефтеперерабатывающий завод» (сульфата в 2,5 раза, аммонийного азота в 5 раз, общего железа в 1,5 раза, нефтепродуктов в 6 раз и взвешенных веществ в 628 раз). Сумма ущерба окру­жающей среде составила 14 млн. тенге. При этом сумма штрафа, наложенного на предприятие, — 60 млн. тенге[5].

В практике Казахстана встречаются случаи и более крупных администра­тивных штрафов, которые по размеру далеко «обгоняют» максимальные суммы уголовных штрафов за рубежом.

Например, в США штраф является фиксированной суммой: минимальный размер штрафа составляет 250 долларов, максимальный — 250 тыс. долларов[6].

В Англии штраф устанавливается в абсолютных единицах от 25 до 1000 фунтов стерлингов[7].

В Японии применяется два вида штрафа: штраф и малый штраф. Малый — в сумме от 1 до 10 тысяч иен, для штрафа устанавливается лишь нижний предел в 10 тысяч иен[8].

Максимальный размер штрафа в Швейцарии — 40000 франков, а если в действиях лица имеется корыстное побуждение, то судья может не учитывать данный максимальный предел[9].

Таким образом, сумма налагаемых в Казахстане административных штрафов на предприятия может превысить даже максимальный размер уголовного штрафа в зарубежных странах. Безусловно, такая ситуация вредит имиджу Казахстана в глазах мировой общественности.

Подводя итоги ретроспективного анализа развития производства по делам об административных правонарушениях, можно отметить следующее.

Первое. Хотя нормы о производстве по делам об административных право­нарушениях являются составной частью административного законодательства, их развитие началось гораздо позже. Первые нормы административного законода­тельства появились в начале XIX века в рамках полицейского права (наука о по­лиции)[10], а нормы о производстве по делам об административных правона­ру­ше­ниях появились намного позднее, после выделения административной ответст­вен­ности в самостоятельный институт.

Второе. В развитии норм о производстве по делам об административных правонарушениях можно выделить несколько этапов:

1 этап — дореволюционный период. Специфика его заключалась в том, что норм о производстве по делам об административных правонарушениях как тако­вых не было, отсутствовало четкое разделение между уголовными преступле­ния­ми и административными проступками, следовательно, не было самостоятельной процедуры рассмотрения административных дел. Также специфичным являлось применение на территории Казахстана как обычного права казахов, так и норм имперского права.

2 этап — 1917 г.-май 1922 г. Данный период — первоначальный этап форми­ро­вания норм о производстве по делам об административных правонарушениях. Он характеризуется принятием ряда Декретов и иных правовых актов об адми­нистративной ответственности, введением в юридическую терминологию понятия «административные взыскания», выделением некоторых государственных орга­нов в качестве самостоятельных субъектов рассмотрения малозначительных дел, появлением отдельных разрозненных норм, описывающих процедурные моменты. При этом все-таки отсутствовало четкое разграничение между администра­тив­ными и уголовными правонарушениями.

3 этап — 1 июня 1922 г.-март 1931 г., когда был принят первый советский Уго­ловный кодекс[11]. Значение этой вехи заключается в первых попытках законо­дательного разделения уголовных преступлений и административных проступков. Теперь все составы преступлений были сосредоточены в УК. Однако при этом нормы об административных проступках не были кодифицированы и все детали по административному производству следовало искать в отдельных источниках права. Кроме того, ряд уголовных преступлений из-за малозначительности рассма­т­ривался в административном порядке, т. е. происходило замещение уголовных наказаний административными взысканиями.

4 этап — 30 марта 1931 г.-октябрь 1980 г. Данный этап выделен в связи с тем, что были образованы новые субъекты производства по делам об администра­тив­ных правонарушениях — административные комиссии — и характеризуется фор­ми­рованием норм о них и их компетенции.

5 этап — 23 октября 1980 г.-март 1984 г. В этот период начала действовать первооснова всех кодексов об административных правонарушениях союзных рес­публик — Основы законодательства Союза ССР и союзных республик об адми­ни­стративных правонарушениях. Здесь были заложены не только принципы админи­стративного производства, но и выделены в самостоятельные главы нормы об ор­ганах, уполномоченных рассматривать дела об административных правонару­ше­ниях и непосредственно само производство по делам об административных право­на­рушениях.

6 этап — 22 марта 1984 г.-январь 2001 г. — период действия Кодекса Казах­ской ССР об административных правонарушениях от 30 января 2001 г. Данный этап характеризуется созданием и действием самостоятельного казахстанского нормативного правового акта, закрепляющего понятие и виды административных правонарушений, виды административных взысканий, особенности субъекта пра­вонарушения, перечень органов, уполномоченных рассматривать дела об админи­ст­ративных правонарушениях, порядок производства по делам об админист­ративных правонарушениях. Этот кодекс действовал в период Советского Казах­стана и на начальном этапе суверенного Казахстана.

7 этап — 30 января 2001 г.-июль 2014 г. — период принятия и действия Ко­декса Казахской ССР об административных правонарушениях от 30 января 2001 года. Особенностью данного периода являлось то, что принятый нормативный пра­вовой акт был направлен на регулирование административно-процессуальных отношений в период построения рыночной экономики и учитывал админи­стра­тивную ответственность новых субъектов — юридических лиц, а также пред­принимателей, закрепил принцип ведения производства на государственном языке и все больше был нацелен на защиту граждан, так как здесь впервые была сфор­мирована самостоятельная глава, касающаяся реабилитации, возмещения вреда, при­чиненного незаконными действиями органа (должностного лица), уполно­мо­ченного рассматривать дела об административных правонарушениях.

8 этап — 5 июля 2014 года — по настоящее время. Данный период отличается еще большей направленностью норм КоАП РК на защиту прав граждан, в том числе и конституционных. Так, здесь выделена специальная задача — обеспечение реализации прав и обязанностей участников производства, введено сокращенное производство по делу об административном правонарушении, позволяющее гражданам сэкономить свое время и иные ресурсы, и даже в случае стандартного производства в суде избежать части расходов при установлении смягчающих обстоятельств. Кроме того, особенностью является перевод производства по делам об административных правонарушениях в электронный формат.

Третье. История развития производства по делам об административных пра­вонарушениях показывает, что с каждым этапом нормы об этом виде производства становятся более детализированными, тщательно прописываются, как нормы уго­ловного процесса. Рассматриваемые нормы формируются в направлении все боль­шей защиты граждан и иных субъектов как участников административного про­цесса.

Четвертое. Наряду с позитивными процессами развития производства по делам об административных правонарушениях наблюдается негативная тенденция изменения цели такого административного взыскания, как штраф, с воспита­тель­ной на фискальную. Штрафы ужесточаются и по уровню репрессивности граничат с уголовными наказаниями, а иногда и превышают суммы последних.

Такая ситуация требует установления соразмерности сумм административных штрафов совершенным деяниям. Если КоАП устанавливает ответственность по проступкам, имеющим небольшую степень опасности, то тогда следует исключить наложение необоснованно «раздутых» сумм штрафа.

В настоящее время КоАП во многих случаях выполняет функцию уголовной репрессии, например, в отношении юридических лиц. Так как в интересах развития национальной экономики руководителей предприятий — крупных субъектов предпринимательства — не привлекают к уголовной ответственности (хотя суммы причиненного ущерба иногда превышают особо крупный ущерб и особо крупный раз­мер по УК РК), то их наказывают посредством административной ответствен­ности. При этом размывается грань между административным правонарушением и уголовным, ведь в КоАП «сидят», по сути, составы уголовных преступлений.

Одним из способов решения данной проблемы является введение уголовной ответственности юридических лиц, дискуссия о которой ведется до сих пор.

Пятое. Изучение развития производства по делам об административных пра­вонарушениях показало вовлечение в процессуальные отношения все большего количества государственных органов. С момента принятия КоАП 1984 года их численность увеличилась в 2,5 раза. Анализ Главы 36 «Подведомственность дел об административных правонарушениях, компетенция должностных лиц по рас­смотрению дел и наложению административных взысканий» показывает, что наделение всех контролирующих органов правом налагать адмвзыскания не всегда целесообразно.

Во-первых, предоставление права налагать штрафы акимам нежелательно по четырем причинам: 1) исторически принятие такого решения в регионах допус­ка­лось только для коллегиальных органов (местные исполнительные комитеты, го­родские советы, административные комиссии); 2) наложение административных взысканий акимами противоречит теории государственного управления, согласно которой «меры административного принуждения применяются к третьим лицам, т. е. к тем, кто не находится в непосредственном подчинении у полномочных ис­пол­нительных органов (должностных лиц)[12]. Можно предположить, что контроль в отношении субъектов в пределах курируемой территории, осуществляемый акимами, представляет собой не надведомственный, а внутренний (внутриведом­ственный) контроль. В таком случае акимами должны применяться меры дисцип­ли­нарной, а не административной ответственности; 3) штрафы представляют собой умаление имущества субъекта, а согласно ч. 3 ст. 26 Конституции «никто не может быть лишен своего имущества, иначе как по решению суда»[13]; 4) еди­но­началие в принятии решения по наложению адмвзыскания влечет коррупционные риски.

Во-вторых, законодатель наделил правом налагать штрафы все контролирую­щие органы, более того, по некоторым статьям такое решение принимают несколь­ко органов, в таком случае наблюдается дробление полномочий. Например, по ст. 353 КоАП (Нарушение порядка ликвидации и консервации объектов пользо­ва­ния недрами) правом налагать штрафы обладают должностные лица Министерства экологии, геологии и природных ресурсов РК (в части операции по использованию пространства недр), Министерства индустрии и инфраструктурного развития РК (в части операций по разведке и добыче твердых полезных ископаемых), Ми­ни­стерства энергетики РК (в части операций по разведке и (или) добыче углево­дородов, а также в части операций по добыче урана), акимы (в части операций по добыче общераспространенных полезных ископаемых и старательству). При этом и уран, и углеводороды, и твердые полезные ископаемые, и общераспро­стра­нен­ные полезные ископаемые относятся к недрам.

В-третьих, нецелесообразным является передача функции по наложению адм­взыс­кания некоторым государственным органам, уполномоченным проводить про­изводство только по одному адмправонарушению. Так, например, Министер­ст­ву цифрового развития, оборонной и аэрокосмической промышленности РК предоставлено такое право по ст. 643-1 КоАП «Нарушение законодательства Рес­публики Казахстан в области мобилизационной подготовки». Думается, что такое правонарушение вряд ли будет иметь массовый характер (за 2020-2021 гг. не совер­шено ни одного правонарушения) и даже на перспективу не было необхо­ди­мости наделять данное министерство такими полномочиями. Само правонару­шение заключается в отсутствии мобилизационных планов в государственных ор­ганах, акиматах области и т.д., непроведении мероприятий по подготовке спе­циальных формирований и техники, предназначенных при объявлении мобили­зации к поставке в Вооруженные Силы РК, непроведению бронирования военно­обязанных и т.п. Проведение разбирательства по такому делу возможно силами суда с привлечением специалистов, экспертов.

Для устранения выявленных проблем необходимо провести ревизию КоАП на предмет установления соразмерности административных взысканий совершенным деяниям, сокращения количества уполномоченных органов, призванных налагать адмвзыскания, и ограничению их компетенции в этой сфере.

1. Татарян В. Г. Административно-деликтное законодательство Республики Казахстан: становление, состояние и его дальнейшее развитие после приобретения независимости // Вестник Уральского института экономики, управления и права. — 2009. — № 3. С. 16.
2. Тукиев А. С., Парманкулова Б. А. О перспективах реформирования адми­нистративного законодательства по итогам обобщения практики применения нового Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях // Вестник Института законодательства Республики Казахстан. — 2015. — №5 (41). — С. 17-22.
3. Закон РК «О внесении изменений и дополнений в Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях» от 28 декабря 2017 года // zakon.kz.
4. Гузиков Л. «Тенгизшевройл» оштрафован на 278 миллионов тенге // https://ratel.kz/scandal/tengizshevrojl_oshtrafovan_na_278_millionov_tenge.
5. Хайруллина Н. АНПЗ оштрафован на 60 млн. тенге // https://azh.kz/ru/news/view/77717.
6. Шагидуллина Ж.В. Штраф как вид уголовного наказания в США // https://www.tisbi.ru/files/prod/home/nauka/vestnik-tisbi/bf37a1f18fdcffb9d32dbb17ae148f01.pdf.
7. Альтенгоф В.Е. Уголовное наказание в виде штрафа: Магистерская диссертация. — Томск: НИ ТГУ, 2019. С. 19.
8. Уголовный кодекс Японии от 24 апреля 1907 года № 45 [Электронный ресурс] // Режим доступа: http://crimpravo.ru/codecs/japan/2.doc
9. Шмид М., Огрохина Е. А. Виды наказаний и принудительных мер в уголовном законодательстве Швейцарии // Вестник института: Преступление. Наказание. Исправление. — 2013. — № 1. С. 91.
10. Бахрах Д. Н., Россинский Б. В., Старилов Ю. Н. Административное право: Учебник. 3-е изд., пересмотр. и доп. — М. : Норма, 2008. С. 90.
11. Уголовный кодекс  РСФСР от 1 июня 1922 года // http://www.libussr.ru /doc_ussr/ussr_1338.htm
12. Бачило А. Л., Сокол Н. Е. Сравнительное административное право: Крат. курс лекций. — Минск: БИП-С, 2003. С. 110.
13. Конституция Республики Казахстан от 30 августа 1995 года // zakon.kz.

---

Ғабитова А. Ғ. — М. Өтемісов атындағы Батыс Қазақстан университетінің оқытушысы, заң ғылымдарының магистрі

Габитова А. Г. — преподаватель Западно-Казахстанского университета им. М. Утемисова, магистр юридических наук

Gabitova A.G. — lecturer of the West Kazakhstan University named after M. Utemisov, master of law

ӘОЖ 343.85

ҚҰҚЫҚ БҰЗУШЫЛЫҚТЫҢ АЛДЫН АЛУ

ПРОФИЛАКТИКА ПРАВОНАРУШЕНИЙ

CRIME PREVENTION

ТҮЙІН

Бүгінгі таңда қоғам алдында тұрған басты міндеттердің бірі құқықтың кез келген саласында құқық бұзушылықтың алдын алу және қылмыстың өсуіне жол бермеу болып табылады. Қазіргі уақытта бұл мәселе өзекті мәселелердің біріне айналуда, өйткені қиын өмірлік жағдайға тап болған құқық бұзушылардың саны азаймайды. Мақалада құқық бұзушылықтардың түрлері және олардың алдын алу шаралары баяндалған. Қазіргі уақытта құқық бұзушылықтың алдын алу, бұл —құқық бұзушылықтарды жасауға ықпал ететін себептер мен жағдайларды анықтау, жою арқылы құқық тәртібін сақтауға және күшейтуге бағытталған мемлекеттік органдар жүзеге асыратын шаралар кешені. Сондай-ақ, мақалада құқық бұзушылықтың кейбір түрлерінің ерекшеліктеріне баса назар аударылған. Қылмыс пен заңсыздықтың арасындағы айырмашылық талданады.

АННОТАЦИЯ

Одной из главных задач, стоящих сегодня перед обществом, является про­филактика правонарушений среди любых отраслей права и недопущение роста преступности. Этот вопрос в настоящее время становится одним из актуальных, так как количество правонарушителей, оказавшихся в трудной жизненной ситуа­ции, не уменьшается. В статье изложены виды правонарушений и меры их преду­преж­дения. В настоящее время профилактика правонарушений — это ком­плекс мер, осуществляемых государственными органами, направленных на сохранение и усиление правопорядка путем выявления, устранения причин и условий, спо­собствующих совершению правонарушений. Также в статье основное внимание уделено особенностям некоторых видов правонарушений. Проанализирована раз­ница между преступлением и проступком.

ANNOTATION

One of the main tasks facing society today is the prevention of offenses among any branches of law and the prevention of crime growth. This issue is currently becoming one of the most urgent, since the number of offenders who find themselves in a difficult life situation is not decreasing. The article outlines the types of offenses and measures to prevent them. Currently, crime prevention is a set of measures implemented by State bodies aimed at preserving and strengthening the rule of law by identifying, eliminating the causes and conditions that contribute to the commission of offenses. The article also focuses on the peculiarities of some types of offenses. The difference between a crime and a misdemeanor is analyzed.

Түйінді сөздер: құқық, халық, қоғам, ұйым, бостандық, мемлекет, қастындық

Ключевые слова: право, народ, общество, организация, свобода, государство, заговор

Keywords: law, people, society, organization, freedom, state, enmity

Барлық мемлекеттер сан жылдар бойы құқық бұзушылықпен күресіп келеді. Бүгінгі күні бұл мәселе заң ғылымында бұрынғы күйде күрделі, әрі қарама-қайшылықта. Сондықтан француз социологы Эмиль Дюркгейммен келіспеуге болмайды, ол қылмыс кез келген салауатты қоғамның элементі болып табылады деп санады[1]. Яғни ешбір қоғам құқық бұзушылықты түп тамырымен жойып жібере алмайды. Құқық бұзушылық әрқашан болады, тек оны бәсеңдетіп, бірқалыпты болуына әрекет ету керек. Cондықтан құқық бұзушылықпен күресудің жаңа теориялық тұжырымдамаларын үнемі тұжырымдау, жаңа әдістер мен рәсімдерді құрастыру қажет.

Құқық бұзушылықтың алдын алу үшін бұл ұғымның мағынасы мен түрлерін білу қажет.

Сонымен, құқық бұзушылық деген не? Құқық бұзушылық – бұл әрекетке қабілетті тұлғаның құқық нормаларының ұйғарымдарына қайшы келетін, басқа тұлғаларға залал келтіретін және заң жүзінде жауапкершілікке тартылуыға әкеліп соғатын қылмысты әрекеті. Ал қылмыс – бұзушылық оны құқықтық емес мінез-құлық қағидаларын бұзудан өзгешелейтін қатаң белгіленген белгілермен сипатталады.

Құқық бұзушылық – бұл адамның әрекет етуінен немесе әрекетсіздігінен байқалатын қылық. Құқық бұзушылыққа ой, сезім, ниет жатпайды, себебі олар адамның қылығының белгілі бір актісінде байқалмайынша, құқықпен реттелмейді. Егер адам құқық нормаларында қарастырылған белгілі бір әрекетті жасау керек болып, бірақ жасамаса (мысалы, өміріне қауіп төніп тұрған адамға көмек көрсетпегенде), онда бұл әрекетсіздік болып табылады.

Барлық құқық бұзушылықты екі топқа бөлу қабылданған – қылмыс және теріс қылық. Оларды бөлудің басты критерийлері, біріншіден, қоғамдық зияндылықтың сипаты мен дәрежесі, екіншіден, субъективті фактор, бұл шешуші шамада құқыққа қайшылық ретінде сол немесе басқа іс-әрекетті мойындауға әсер етеді. Қоғамдық зияндылықтың сипаты мен дәрежесі нысан құндылығымен, құқыққа қайшы қастандықпен, жағдаймен, уақытпен, (зорлық немесе зорлық емес) тәсілдермен, өлшеммен және келтірілетін зиян сипатымен және т.б. анықталады[2].

Теріс қылықтар – бұл, қылмыстармен салыстырғанда қоғамдық қауіптің аз дәрежесімен сипатталатын құқық бұзушылық, ол қоғамдағы құқықтық тәртіптің жеке жақтарына қастандық жасайды. Теріс қылықты құқық салаларында қолда­нарлық түрде, сондай-ақ олар теріс қылық енгізетін қарым-қатынас түрлері бой­ын­ша және солар үшін қолданылатын жаза түрлеріне қарай топтауға болады.

Тәртіптік теріс қылық – қызметтік қарым-қатынастар аумағында жасалатын құқық бұзушылық және ол ең алдымен қызмет бойынша бағынушылық қаты­настың тәртібін бұзады. Тәртіптік теріс қылық адамдардың белгілі ұжымдарының қызмет тәртібіне қастандық жасайды, ол еңбек, қызмет немесе оқу тәртібін әлсіре­теді де, тәртіптік теріс қылықты тудырады. Тәртіптік жазаның мерзімі – бір жыл.

Әкімшілік құқық бұзушылық (теріс қылық) — заң бойынша бекітілген қо­ғам­дық тәртіпке, мемлекет органдарының атқару және орналастыру қызметі саласын­дағы қарым-қатынасқа қастандық жасайтын, қызметтік міндеттерді жүзеге асыру­мен байланысты емес құқық бұзушылық. Әкімшілік теріс қылықтар, мысалы, өртке қарсы қауіпсіздік ережелерін, мемлекеттік немесе жекеше кәсіпорындарда санитарлық гигиенаны бұзу болып табылады. Әкімшілік делиттер, қоғамдық зиян­дылық немесе қауіп белгілеріне ие бола отырып, зияндылығының аз дәрежелілігі­мен қылмыстан айтарлықтай айырмасы болады.

Азаматтық теріс қылықтар (деликттер) – мүліктік және сондай-ақ мүліктік емес аймақта жасалатын құқық бұзушылық, ол адам үшін рухани құндылық болып табылады. Азаматтық құқық бұзушылық — ұйымдарға және жеке азаматтарға келісім бойынша міндеттерін орындамаудан, азаматтың ар-намысы мен қадір-қасиетіне нұқсан келтіретін мәліметтер таратудан тұратын мүліктік зиян келтіру­мен бейнеленеді. Азаматтық құқық бұзушылық, зиянның орнын толтыру, бұзыл­ған құқықты мәжбүрлеп қалпына келтіру немесе орындалмаған міндетін атқару сияқты санкцияларды қолдануға алып келеді.

Еңбек құқығын бұзу (еңбек туралы заңды бұзу) – еңбек міндеттерін бұзудан, орындамаудан тұратын және еңбек туралы заңның нормаларында болатын санкциялармен тыйым салынған еңбек құқығы субъектісінің құқыққа қайшы айыпты іс-әрекеті.

Халықаралық құқық бұзушылық – халықаралық құқық нормаларына немесе жеке басының міндеттемелеріне қайшы келетін әрекет немесе басқа субъектіге, халық­аралық құқық субъектілерінің тобына немесе барлық халықаралық қауым­дастыққа залал келтіретін халықаралық құқық субъектісінің әрекетсіздігі. Халық­аралық деликтіге – дипломатиялық өкілдерге қатысты құқыққа қайшы әрекет­тер­дің жолын кесу жөнінде шаралар қолданбау, сауда міндеттемелерін бұзу және т.б. жатады.

Құқық бұзушылықты сөз еткенде қылмыс ұғымын да ұмытпау қажет. Себебі жал­пы барлық елдегі болып жатқан құқық бұзушылықтың көпшілік бөлігі қыл­мыс­тық құқық бұзушылық. Қылмыстар дегеніміз — қоғамдық қауіпті, қылмыстық заңдармен тыйым салынған, адамгершілік тұрғыдан сотталатын, айыпты деп та­был­ған, жазаланатын, мемлекеттік конституциялық құрылысына, оның саяси және экономикалық жүйесіне, азаматтардың құқықтары мен бостандық меншігінің бекі­тілген түрлеріне қастандық келтіретін немесе құқықтық тәртіпті бұзатын, сондай-ақ, мемлекеттің, қоғамдық ұйымдар мен жеке тұлғалардың заңмен қорғалатын мүдделеріне зиян келтіретін іс-әрекеттер. Жеке адамға, қоғамға немесе мемлекетке зиян келтірмеген және зиян келтіру қаупін туғызбаған іс-әрекет немесе әрекет­сіздік қылмыс болып табылмайды[3].

Әрбір құқық бұзушылық қоғамдық, мемлекеттік немесе жеке бастың мүдде­лері­не залал келтіреді, қоғамға зиянды нәтижелерге алып келеді. Зиян – материал­дық және моральдық, өлшеулі және өлшеусіз, физикалық және рухани, маңызды және маңызды емес, қалпына келтірілетін және қалпына келтірілмейтін болады. Осылайша, қоғамдық қауіпсіздік құқық бұзушылық белгісі ретінде құқық бұзушы­лық жасау нәтижесінде жеке тұлғаның, қоғамның немесе мемлекеттің мүддесіне зиянк елтіреді. Құқық бұзушылықтың ең жалпы түрі қоғамға зиян келтіретін және заңға сәйкес жазаланатын қоғамға қарсы әрекет ретінде сипатталуы мүмкін.Сол себепті де құқық бұзушылықтың алдын алу қажет.

Құқық бұзушылықтың алдын алу үшін азаматтардың құқықтарын, бостандық­тарын және заңды мүдделерін құқыққа қарсы қол сұғушылықтан қорғауды қамта­масыз ету, елдегі құқық бұзушылықтың деңгейін азайту, құқық бұзушылықтың алдын алу жүйесін жетілдіру, сондай-ақ оған ықпал ететін себептер мен жағдай­ларды анықтау, жою, бас бостандығынан айыру орындарынан оралған, осыған орай туыстық байланыстарын жоғалтқан, сондай-ақ тұрақты тұратын жері және құжат­тары жоқ адамдарды әлеуметтік бейімдеу және оңалту, құқық бұзушылық­тың алдын алу жүйесі субъектілерінің және оған қатысушылардың қызметін үйлес­тіру, салауатты өмір салтын қалыптастыру, азаматтық құқықтық сана мен құқықтық мәдениетті тәрбиелеу, құқық бұзушылық жасағаны үшін жазаның бұл­тарт­пастығын қамтамасыз ету қажет.

Құқық бұзушылықтардың алдын алу үшін осы міндеттерді негізге ала отырып, белгілі бір жазаларды немесе шараларды қолдану қажет. Құқық бұзушылықтың алдын алу қызметін жүзеге асыру барысында құзыретті органдар құқық бұзу­шылық жөнінде істерді қарастырып, шешім қабылдайды. Құқық бұзушылықтың алдын алуды жүзеге асыратын органдар – мемлекеттік органдар, жергілікті өзін-өзі басқару органдары, мемлекеттік ұйымдар. Құқық бұзушылық жөніндегі істі қозғау негізі жасалған істе құқық бұзушылық құрамының болуы болып табылады. Сондықтан құқық қолдану қызметін жүзеге асыру құқық бұзушылық ұғымын терең білмейінше мүмкін емес. Қажетті білім құқық бұзушылықты дұрыс білікті­леуге, іс бойынша заңды шешімдер қабылдауға, заңдылықты сақтауды қамтамасыз етуге, азаматтардың құқықтары мен мүдделерін қорғауға көмектеседі.

Құқық бұзушылықтың алдын алудың бірден бір тәсілі алдын алу шараларын жүзеге асыру болып табылады: халықтың неғұрлым қауқарсыз тобын әлеуметтік қорғау және экономиканы жалпы сауықтыру жөніндегі әлеуметтік-экономикалық шараларды; экономиканы, әлеуметтік саланы, құқық қорғау қызметін басқарудағы қателіктер мен кемшіліктерді жоюға бағытталған ұйымдастырушылық-басқару ша­ра­ларын, сондай-ақ құқық бұзушылықтың алдын алуды нормативтік, ақпарат­тық, әдістемелік және ресурстық қамтамасыз етуді жетілдіруге бағытталған шара­лар­ды; қоғамдық санада құқыққа қарсы мінез-құқыққа және қоғамға қарсы іс-әре­кеттерге төзбеушілікті қалыптастыратын азаматтардың бойында жалпы адамзат құндылықтарына бағытталған адамгершілік ұстанымдарын қалыптастыру, құқық бұзушылықты жасауға кедергі болатын ғылым мен техниканы; құқық бұзушылық­тың алдын алу саласындағы заңнаманы жетілдіруді; құқық бұзушылық субъекті­лерінің қызметін құқықтық реттеуді; нормативтік құқықтық актілердің жобалары бойынша криминологиялық сараптама жүргізу кіретін құқықтық шараларды қол­дану арқылы іске асырылады[4].

Құқық бұзушылықты зерттейтін әртүрлі анықтаулар бар. Жалпы қоры­тын­дылық түрде олар, өздеріне заңдық жауапкершілік алатын қоғамға зиянды әре­кет еткен тұлғалар немесе тұлғаның құқыққа қарсы, өзін кінәлі еткен құқық бұзу­шылыққа ұласады.

Қорытындылай келе, құқық бұзушылықтың алдын алу – еліміздің басты мін­деті. Халыққа құқық бұзушылық үшін жауапкершіліктің барын түсіндіру және оның алдын алу үшін шаралар қолдану қажеттілігін насихаттау қажет. Заң жүзін­дегі жауапкершіліктің басты мақсаттары құқық тәртіптерін қорғау және азамат­тарды құқықты құрметтеу рухында тәрбиелеу деп санауға болады.

1. Теория государства и права: Учебник для вузов / Под ред. проф. В.М. Корельского и проф. В.Д. Перевалова. 2-е издание, измен. и доп. — М.: «НОРМА», 2000. — 616 б.
2. Ағдарбеков Т. Мемлекет және құқық теориясы. Оқулық. — Алматы: «HAS» баспа компаниясы, 2003. — 320 б.
3. Лазарев В. В., Липиев С. В. Общая теория государства и права: Учебник для вузов. — М.: «Спарк», 2000.
4. Общая теория государства права: Учебник / Под ред. М. Н. Марченко и др. — М., 1998. Б. 580.

---

Ищанов Г. С. — старший преподаватель правовых дисциплин Западно-Казах­станского Университета имени М. Утемисова, адвокат;

Рамазанова Г. А. — преподаватель кафедры правовых дисциплин Западно-Казахстанского Университета имени М. Утемисова

Ищанов Г. С. — М. Өтемісов атындағы Батыс Қазақстан университетінің Құқықтық пәндер аға оқытушысы, адвокат;

Рамазанова Г. А. — М. Өтемісов атындағы Батыс Қазақстан университетінің Құқықтық пәндер кафедрасының оқытушысы

Ishchanov G.S. — senior lecturer of legal disciplines at West Kazakhstan University named after M. Utemisov, lawyer;

Ramazanova G.A. — lecturer of the department of legal disciplines of the West Kazakhstan University named after M. Utemisov

УДК 347.91

ПРОБЛЕМЫ ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ НАДПИСИ КАК ОДИН ИЗ СПОСОБОВ ВЗЫСКАНИЯ С ДОЛЖНИКОВ

АТҚАРУШЫЛЫҚ ЖАЗБА МӘСЕЛЕЛЕРІ – БОРЫШКЕРЛЕРДЕН ӨНДІРІП АЛУ ТӘСІЛДЕРІНІҢ БІРІ РЕТІНДЕ

PROBLEMS OF EXECUTIVE INSCRIPTION AS ONE OF THE WAYS TO RECOVER FROM DEBTORS

АННОТАЦИЯ

В работе рассмотрены проблемы исполнительной надписи — нововведения, позволяющего оптимизировать судопроизводство и гуманизировать уголовное законодательство. Правоприменительная практика выявила упущения в правовом поле действия нотариальной надписи в виду ее экстерриториальности, что вызывает недобросовестность со стороны взыскателей и ее фактическую неисполнимость, что влечет уже недобросовестность самих должников.

ТҮЙІН

Мақалада заң шығарушы сот өндірісін оңтайландыруға және қылмыстық заңнаманы ізгілендіруге мүмкіндік беретін жаңалық ретінде енгізген атқарушылық жазба мәселелері қарастырылған. Құқық қолдану тәжірибесі нотариаттық жазба­ның әрекет етуінің құқықтық саласында оның экстерриториалдылығына байла­ныс­ты олқылықтарды анықтады, бұл талап қоюшылар тарапынан арамдық туғы­зады және оның іс жүзінде мүмкін еместігі борышкерлердің өздерінің арам пи­ғылына әкеп соқтырады.

ANNOTATION

The paper deals with the problems of the executive inscription introduced by the legislator as an innovation that allows to optimize legal proceedings and humanize criminal legislation. Law enforcement practice has revealed omissions in the legal field of action of a notarial inscription in view of its extraterritoriality, which causes dishonesty on the part of claimants and its actual impracticability, which already entails the bad faith of the debtors themselves.

Ключевые слова: исполнительная надпись, экстерриториальность, взыскатель, должник, неисполнимость, нарушение прав.

Түйінді сөздер: атқарушылық жазба, экстерриториалдық, өндіріп алушы, борышкер, орындалмаушылық, құқықтардың бұзылуы.

Keywords: enforcement inscription, extraterritoriality, recoverer, debtor, unenforceability, violation of rights.

Привыкнув в повседневной практике взыскивать долги в судебном порядке, следует вспомнить о том, что судебный порядок на сегодняшний день уже не единственный способ взыскания долга, так как с 1 января 2016 года взыскивать деньги или истребовать иное движимое имущество можно путем совершения исполнительной нотариальной надписи.

Таким образом, исполнительная надпись действует сегодня в качестве правового инструмента для быстрого внесудебного разрешения требований бесспорного характера. Иные словами, исполнительная надпись выступает в качестве распоряжения нотариуса о взыскании с должника в пользу взыскателя денег или истребовании имущества. Исполнительная надпись совершается нотариусом на самом долговом документе, а при его отсутствии нотариусом может быть вынесено и отдельное постановление об истребовании долга.

Следует отметить важный момент введения такой редакции в современное законодательство — исполнительная надпись — это не просто внесудебный способ взыскания долга, но и обязательная процедура досудебного порядка урегулирования спора перед обращением в суд. То есть взыскатель не вправе сразу обращаться в суд, не пройдя процедуру исполнительной надписи. Исполнительная надпись была введена законодателем в качестве нововведения, позволяющего раз­грузить суды от многочисленных дел по взысканию долга. Внесение соответст­вующих изменений и дополнений в ст. 246 ГПК РК[1] продиктованы тем, что во-первых, после вступления в силу Закона Республики Казахстан  от 21 января 2019 года № 217-VІ ЗРК «О внесении изменений и дополнений в некоторые законо­дательные акты Республики Казахстан по вопросам усиления защиты права соб­ст­венности, арбитража, оптимизации судебной нагрузки и дальнейшей гуманизации уголовного законодательства» на основании исполнительной надписи или соот­ветствующего постановления производится взыскание задолженности по девяти бесспорным требованиям.

Однако, в настоящий момент на практике возникли серьезные проблемы при исполнении выданных исполнительных надписей, что существенно нарушает права и законные интересы граждан и злоупотребления взыскателей, особенно со стороны Бюро работы с должниками, пользующихся несовершенствами Закона РК «О нотариате», такими как отмена экстерриториальности нотариусов при вы­пис­ке исполнительных надписей. Служащие данного Бюро получают возможность злоупотребить своими полномочиями при обращении к нотариусу, заведомо зная, что в нотариальной палате региона, где проживает должник, не согласный с взыскиваемой суммой и обратившийся заблаговременно в территориальную Но­тариальную Плату, не будет выписана нотариальная надпись — обращаются к но­тариусам другого региона и получают желанную нотариальную надпись, о кото­рой «должник» ничего не ведает и не знает из-за неполучения или не доставления (несвоевременного доставления) уведомления.

Вот наглядный пример. Так, гражданин Ш., пенсионер, проживающий в г. Уральск, получает взыскание на сумму более 100000 тысяч тенге в пользу ТОО «ХХХ» из займа, якобы полученного им по договору займа в 2007 году, в ныне ликвидированном банке. Нотариальная надпись в отношении него о взыскании при этом была подписана нотариусом в г. Актобе, на основании заявления ТОО «Бюро по работе с должниками», работающем в городе, где проживает пенсионер[2].

По сути, с него требовали взыскать и уплатить никогда несуществующий «заем» и задолженность спустя 14 лет. При этом предлагалось уплатить этот долг какому-то неизвестному ТОО и преднамеренно направлено заявление о выписке нотариальной надписи к нотариусу Актюбинской области, а к нотариусам Запад­но-Казахстанской области по месту проживания ответчика направлено не было. По факту, пенсионер никакого договора займа с банка не брал и в глаза не видел, и никакой договор займа не подписывал, не знает даже где этот банк располагался. Как мы видим, выставленные требования являются незаконными и необоснован­ными, нарушающие права и законные интересы честных и добропорядочных людей, и этими незаконными требованиями и угрозами причиняется материаль­ный и моральный вред ни в чем неповинным гражданам.

Такое нормативно-правовое регулирование данного вопроса дает возмож­ность воспользоваться персональными данными неизвестным лицам или мошен­ни­кам (не исключено, что и бывшим сотрудникам ныне ликвидированного банка). Как мы видим, в свое время было совершено преступление, путем хищения из бан­ка личных данных граждан. И таким образом, мошенники попытались возложить на ни в чем не повинного гражданина материальную ответственность.  Так и работ­ни­ки Бюро по работе с должниками, недобросовестно исполняя свои обязанности, незаконно пользуясь несовершенством и пробелом в нормах права, через нота­риу­са другого региона возложили на ни в чем неповинного пенсионера материальное взыскание.

На этом примере наглядно видно, что законодательство о нотариате в части уста­нов­ления экстерриториальности нотариусов в части совершения исполнитель­ных надписей требует срочной корректировки для исключения злоупотреблений со стороны недобросовестных сотрудников Бюро работы с должниками иных взыскателей, это однозначно позволит исключить нарушения прав невиновных граждан путем привлечения их к ответственности.

Касаясь вопросов отсрочки и рассрочки исполнения решения суда с помощью исполнительной надписи, затруднительности или невозможности оплаты долга, мы так же наблюдаем и недобросовестность самих должников. То есть, если суд в инди­видуальном порядке должен сам определить, есть необходимость в предо­став­лении отсрочки, рассрочки или изменения способа и порядка исполнения решения суда. В обязательном порядке суду необходимо учесть интересы, как дол­ж­ника, так и взыскателя, их имущественное положение и другие заслуживающие внимание обстоятельства дела, о чем обязательно необходимо указывать в мотиви­ровочной части определения. В качестве обстоятельств, затрудняющих исполне­ние судебного акта, могут быть отсутствие денег, отсутствие имущества у ответчи­ка, невозможность передачи вещи, например, в силу ее уничтожения, а также взы­скатель может, к примеру, отказаться получить присужденное имущество, ссы­лаясь на то, что оно испортилось и т.п. В выносимых судом определениях по во­про­су отсрочки и рассрочки необходимо указывать, до какого времени устанав­ливается отсрочка, рассрочка.

При принятии решения о предоставлении отсрочки исполнения решения суда, суд исходит из основных критериев, как разумность и справедливость, чтобы отсрочкой не были нарушены законные права взыскателя, а должник не уклонялся от исполнения судебного акта.

В частности, при обращении судебных исполнителей или сторон в суд в по­рядке ст. 246 ГПК РК при отсутствии у должника денежных средств на счетах с ходатайствами об изменении способа или порядка исполнения исполнительной надписи, из-за отсутствия соответствующих дополнений в указанную норму, су­ды либо отказывают в удовлетворении ходатайства, либо предлагают судоиспол­нителям, сторонам забрать его, мотивируя это тем, что ст. 246 ГПК РК преду­смотрено изменение способа и порядка исполнения только решения суда или судебного приказа. Изменение способа и порядка исполнения исполнительной надписи указанной нормой не предусмотрено, что делает его фактически не­ис­полнимым. В случае отказа суда в удовлетворении ходатайства повторно обра­титься в суд уже невозможно. Получается, что недобросовестные должники, по­ль­зуясь пробелом в законодательстве, беспрепятственно уходят от исполнения своих обязательств и долгов, взысканных путем выдачи исполнительной над­писи. Указанные обстоятельства порождают недовольство и обоснованные жало­бы со стороны взыскателей, так как существенно нарушаются их права и подры­вает доверие к нововведению и толкает граждан на обращение в суд.

1. Кодекс Республики Казахстан от 31 октября 2015 года № 377-V «Гражданский процессуальный кодекс Республики Казахстан» // https://online.zakon.kz/document/?doc_id=34329053.
2. Банк судебных актов // https://www.sud.gov.kz/rus/court-acts.

---

Отеуова А. К. — М. Өтемісов атындағы Батыс Қазақстан университетінің құқықтық пәндер кафедрасының аға оқытушысы, заң ғылымдарының магистрі

Отеуова А. К. — старший преподаватель кафедры правовых дисциплин Западно-Казахстанского университета им. М.Утемисова, магистр юридических наук

Oteuova A. K. — senior lecturer of the Department of legal disciplines of the West Kazakhstan University named after M. Utemisov, master of law

ӘОЖ 342.7:341.231.14

АДАМ ҚҰҚЫҒЫ БАЛА ҚҰҚЫҒЫН ҚОРҒАУДАН БАСТАЛАДЫ

ПРАВА ЧЕЛОВЕКА НАЧИНАЮТСЯ С ЗАЩИТЫ ПРАВ ДЕТЕЙ

HUMAN RIGHTS BEGIN WITH CHILD RIGHTS

АННОТАЦИЯ

Одним из основных направлений национальной политики Республики Казах­стан является защита прав и законных интересов детей. Повышение качества жиз­ни в обществе, безусловно, в первую очередь направлено на улучшение качества жизни детей. В любом государстве и в любом обществе детям нужно уделять осо­бую заботу и защиту. Самое дорогое, что у нас есть, — это дети. Поэтому будущее нашей страны определяется тем, как и в какой степени сформирована их жизнь, ка­кие условия для них создало государство. Поэтому защита детей, защита их ос­нов­ных прав должна быть актуальной проблемой в любом государстве. В послании Президента Казахстана Касым-Жомарта Кемеловича Токаева «Критический обще­ст­венный диалог — основа стабильности и процветания Казахстана» говорится, что «существует острая необходимость в ужесточении наказания за домашнее на­силие, особенно преступления против детей».

ТҮЙІН

Қазақстан Республикасының ұлттық саясатының басты бағыттарының бірі – балалардың құқықтары мен заңды мүдделерін қорғау. Қоғам өмірінің сапасын арт­тыру, әлбетте, бірінші кезекте – балалардың өмір сүру сапасын жақсартуға ба­ғыт­талған. Кез келген мемлекетте және қандай да бір қоғамда балалар ерекше қам­қорлықта және қорғауда болуы тиіс. Қолымыздағы барымыздың ең қымбаттысы – балалар. Сол себепті олардың өмірі қалай, қаншалықты қалыптасқандығына, мемлекет олар үшін қандай жағдайлар жасағандығына қарай еліміздің келешегі де айқындалады. Сондықтан балаларды қорғау, олардың негізгі құқықтарын қорғау сұрақтары кез-келген мемлекеттің басты көкейтесті мәселесі болуы тиіс. Қазақ­стан Президенті Қасым-Жомарт Кемелұлы Тоқаевтың «Сындарлы қоғамдық диа­лог — Қазақстанның тұрақтылығы мен өркендеуінің негізі» атты жолдауында «Тұр­мыстық зорлық-зомбылық бойынша, әсіресе, балаларға қатысты қылмыс­тарға қолданылатын жазаны шұғыл түрде қатайту қажет» делінген.

ANNOTATION

One of the main directions of the national policy of the Republic of Kazakhstan is the protection of the rights and legitimate interests of children. Improving the quality of life in society, unconditionally, in the first place is aimed at improving the quality of life of children. In any state and in any society, children need to be given special care and protection. The most expensive thing we have is children. Therefore, the future of our country is determined by how and to what degree their lives were formed, what conditions for them created the state. Therefore, the protection of children, the protection of their fundamental rights must be a topical issue in any state. In the message of the President of Kazakhstan Kasym-Zhomart Kemelovich Tokaev «Critical public dialogue — the basis of stability and prosperity of Kazakhstan» says, that «there is a sharp lack of urgency in the punishment of domestic violence».

Түйінді сөздер: Бала құқықтары туралы халықаралық Конвенция, бала құқығы, баланың құқықтарын қорғау, баланың конституциялық-құқықтық мәртебесі, кәмелетке толмағандардың конституциялық құқық қабілеттілігі, балалардың құқықтарын қорғаудың халықаралық стандарттары.

Ключевые слова: Международная конвенция о правах ребенка, права ребенка, защита прав ребенка, конституционно-правовой статус ребенка, конституционная правоспособность несовершеннолетних, международные стандарты защиты прав детей.

Keywords: International Convention on the rights of the child, the rights of the child, protection of the rights of the child, the constitutional and legal status of the child, the constitutional legal capacity of minors, international standards for the protection of the rights of children.

Қазақстан Республикасының Конституциясына сәйкес, адам құқықтары мен бос­тандықтары әркімге тумысынан жазылған, олар абсолютті деп танылады және олардан ешкім айыра алмайды. Қазақстан Республикасының 2002 жылғы 8 тамыз­дағы Қазақстан Республикасындағы баланың құқықтары туралы заңына сәйкес, бала деп, он сегіз жасқа (кәмелетке) толмаған адам танылады. Адам шыр етіп жер­ге түскен минутынан бастап, оның өмірін, денсаулығын, тыныштығын қорғап отыр­ған заң бар. Бұл заң – 1948 жылы 10 желтоқсанда қабылданған. «Адам құқы­ғы­ның жалпыға бірдей декларациясы», сонымен қатар, 1959 жылы қабылданған «Бала құқығы Декларациясы», міне осы декларациядан кейін 1989 жылғы 20 қара­шада 61 ел қол қойған «Балалар құқығы туралы Конвенция» қабылданды. Бүгінде бұған 191 мемлекет кірген. Конвенция деген – арнаулы мәселелер жөніндегі келі­сім­шарт. Осы Конвенция негізінде 2002 жылғы тамызда Қазақстанда «Балалар құқығы туралы» заң қабылданды. Бұл заң 9  тараудан, 53  баптан тұрады. Осы ере­же­лерді бұлжытпай орындау – біздің Отан, ел, халық алдындағы парызымыз. Біздің өмірдегі кейбір келеңсіз жағдайлардың көбі біздің осы заң талаптарын, тәртіп талаптарын білмейтінтіндігімізден туындап жататыны анық[1].

Баланың құқықтары мен заңды мүдделерін қорғау үшін баланың құқығы заң­мен бекітіледі. Құқықты қорғауды ата-аналар, бағып-қағу және қамқорлыққа алу органдары, сот, прокурор жүзеге асырады. Заң баланы озбырлықтың түрлерінен оның абройын төмендетуден, ата-аналар тарапынан болатын қиянаттан қорғай­ды. Қазақстан Республикасында балалардың мүддесі қорғала отырып, ондай ата-аналарды ата-аналық құқықтан және баланы бағып-қағуға беруден айыруға бай­ла­ныс­ты шараларды қолдану заңдық тұрғыда қарастырылған. Бала мүліктік құқыққа ие. Ол көбінесе өз ата-аналарының және отбасының өзге де мүшелерінің күтіп бағуы құқықтарына байланысты болмақ. Алименттер, зейнетақы мен жәр­де­мақылар ата-ананың атына келіп түседі, алайда, ол қаржы баланы күтіп-бағуға, білім беруге және тәрбиелеуге жұмсалады. Заң балаға сыйға немесе мұраға алған мүлікті меншігіне алу құқығын береді, сондай-ақ еңбекпен айналыса отырып, өзінің жеке еңбегінің кірістерін алуға, жекеленген пәтердің иесі болуға, т.б. мүм­кіндік беріп отыр. Балаларға қамқорлық жасай отырып, мемлекет бала туған кез­де жәрдемақы төлейді. Көп балалы отбасыларды түрлі жағынан қорғауға алады. Бала құқықтары туралы Конвенцияға сәйкес, балалардың әрқайсысы өзінің дара­лығын сақтауға құқылы. Даралықтың белгісіне баланың есімі, тегі, әкесінің аты жатады. Балаға есім ата-анасының келісімі бойынша беріледі. Әдетте, ата-аналар өз балаларына кез келген атты ойлап қоя алады. Дегенмен, ондай таңдаудың шегі бар. Баланың мүддесін ескере отырып, ата-аналар өз құқықтарын пайдаланып, ба­ланың мүддесіне қарама-қайшы келетін, айналасына күлкі, не жағымсыз жағ­дай туындататын есімді таңдамауға тиіс. Баланың әкесінің аты ұлттық дәстүр ес­керіле отырып, әкесінің есімімен жазылады. Мәселен, ата-аналарының қалауына қарай әкесінің атына «ұлы», «қызы» сөздері қосылып жазылуы мүмкін. Егер ба­ла­ның әкесінің аты қос аттан тұратын болса (мәселен Әділмұрат) ата-анала­рының қалауына қарай екі аттың бірі баланың әкесінің аты болып жазылады. Егер әкесінің аты белгісіз болса, шешесінің нұсқауы бойынша баланың әкесі ре­т­ін­дегі адамның есімі жазылып, тегі шешесінің тегімен көрсетіледі. Бала құ­қық­тары туралы халықаралық Конвенциядан

• әрбір бала өз отбасында, ата-анасымен бірге өмір сүруге құқылы;
• бала өмірге келе салысымен тіркеуге алынады және өзіне есім мен аза­маттық алуға құқылы;
• мемлекет әрбір баланың аман-сау өсіп, жан-жақты дамуын қамтамасыз етеді;
• отбасында әкесі мен анасы өз алдына дербес өмір сүрумен, баланы ата-анасымен ажыратуға ешкім құқықты емес;
• бала мектепте кінәлі болғанда да, оны ешкімнің ұрып жазалауға, кемсітіп қорлауға құқығы жоқ;
• бала тынығуға және мәдени демалуға құқылы;
• әрбір баланың ой-пікір, ар-ождан және дін еркіндігіне құқығы бар;
• бала өзі қалаған спорт түрімен шұғылдануға құқылы;
• бала денсаулығын сақтауға, емделуге құқылы;
• бала өз ойын еркін айтуға құқылы.

Конвенция баланың өмірі мен денсаулығын қорғап, балалардың отбасында өмір сүруін қамтамасыз ету құқығын сақтауды мемлекеттік міндет деп қарастыр­ған. Декларацияның 26-бабында және Қазақстан Республикасы Конституциясы­ның 30-бабында көрсетілгендей: Бастауыш білім – баршаға міндетті, ал техника­лық және кәсіптік білім  көпшіліктің қолы жетерліктей болуы керек. Білім беру адамның жеке басының кемелденуіне, сондай-ақ халықтар арасындағы өзара түсіністікке достыққа ықпал етуі тиіс. Ата-аналар балалары үшін білім беру түрін таңдауға құқықты. Қазақстан Республикасының азаматтары тегін орта білім алу­ға міндетті. Әрбір баланың жақсы оқып, сабақта өмірге қажетті жаңа және пай­далы білімдерді беріп отыруға құқығы бар. Құқық  адамның міндетіне де жатады. Құқық адамға тек жақсы, игі істерді жасау үшін берілген. Адамға зиян келтіретін істердің барлығына тыйым салынады[2].

Қазақстан Республикасының Қылмыстық Кодексіне сәйкес кәмелетке толма­ған баланы ата-анасының немесе осы міндет жүктелген басқа адам, сонымен қа­тар, педагог немесе оқыту, тәрбиелеу, емдеу не кәмелетке толмаған баланы қа­да­ғалау міндеттелген басқа да мекеменің қызметкері тәрбиелеу жөніндегі міндет­тер­ін атқармағаны немесе жөнді атқармағандығы үшін шара қолдануды қамти­ды[3]. Еліміз бойынша соңғы жылдары сот шешімімен балаларын бағып-қағу мін­деттерін орындамаған үшін, саны мыңнан асқан ата-ана ата-аналар құқығынан айрылды, сонымен қатар, ата-аналар әкімшілік және қылмыстық жауаптылыққа да тартылып жатыр. Балаларға, әсіресе кішкентай балаларға зорлық-зомбылық­тың үй, отбасы ішінде көрсетілуі көзге түсе қоймағандықтан, көп жағдайда мой­ын­далмайды. Соңғы жылдары БАҚ-та балаларға қауіп-қатер сыртта жүргенде бөгде адамдар тарапынан төнеді деген жалған пікір қалыптастыруда. Адам құ­қық­тары жөніндегі қазіргі бар құқықтық құжаттар негізгі мәні балалық про­б­лемасы болып табылатын, осы проблемаларға қатысты талқылануы мүмкін өзінің жиынтығында үлкендер қалай қорғалса, балаларды да солай қорғауды қамта­масыз етуге бағытталған. Мектеп арасындағы балалар объектісі болатын дене жарақаттары мен басқа да адамгершілікке жат және қадір-қасиетін қорлайтын қарым-қатынас ұзақ уақыт сақталып келеді және белгілі бір шыдамды қоғамда осы күнге дейін сақталып келеді. БҰҰ Баланың құқықтары жөніндегі комитеті, атап айтқанда, «балалар мектеп табалдырығын аттай отырып, өздерінің адамдық құқықтарын жоғалтпайды» деп атап көрсетті.

Қазақстан Республикасының ұлттық саясатының басты бағыттарының бірі – балалардың құқықтары мен заңды мүдделерін қорғау. Қоғам өмірінің сапасын арттыру, әлбетте, бірінші кезекте – балалардың өмір сүру сапасын жақсартуға бағытталған. Кез келген мемлекетте және қандай да бір қоғамда балалар ерекше қамқорлықта және қорғауда болуы тиіс. Қолымыздағы барымыздың ең қымбат­тысы – балалар. Сол себепті олардың өмірі қалай, қаншалықты қалыптасқан­ды­ғына, мемлекет олар үшін қандай жағдайлар жасағандығына қарай еліміздің ке­ле­шегі де айқындалады. Сондықтан балаларды қорғау, олардың негізгі құқық­тарын қорғау сұрақтары кез-келген мемлекеттің басты көкейтесті мәселесі болуы тиіс деп есептеймін. Қазақстан Президенті Қасым-Жомарт Кемелұлы Тоқаевтың «Сындарлы қоғамдық диалог – Қазақстанның тұрақтылығы мен өркендеуінің негізі» атты Жолдауында «Тұрмыстық зорлық-зомбылық бойынша, әсіресе, бала­ларға қатысты қылмыстарға қолданылатын жазаны шұғыл түрде қатайту қажет» делінген.

Елімізде баланың құқықтары туралы заңдар Қазақстан Республикасының Кон­ституциясына негiзделедi және Заң мен Қазақстан Республикасының бала құқық­тарын қорғау саласындағы өзге де нормативтiк құқықтық актілерiнен тұра­ды. Егер Қазақстан Республикасы бекiткен халықаралық шартта осы Заңдағыдан өзгеше ережелер белгiленсе, халықаралық шарттағы оны қолдану үшiн Қазақстан Респуб­ликасының заңын шығару талап етiлетiн жағдайларды қоспағанда, халық­аралық шарттың ережелерi тиісті түрде қолданылады.

Балалар тегiне, нәсiлiне және қай ұлтқа жататындығына, әлеуметтiк және мүлiк­тiк жағдайына, жынысына, тiліне, бiлiмiне, дiнге көзқарасына, тұрғылықты жерiне, денсаулық жағдайына, балаға және ата-анасына немесе басқа заңды өкіл­дерiне қатысты өзге де мән-жайларға қарамастан тең құқыққа ие. Некеден де және некесіз де туған балалар тең әрi жан-жақты қорғауды пайдалануға құқылы. Қазақстан Республикасының балалар мүддесiн көздейтiн мемлекеттiк саясаты­ның мақсаттары: балалардың құқықтары мен заңды мүдделерiн қамтамасыз ету, олар­ды кемсiтушілікке жол бермеу; балалардың құқықтары мен заңды мүдделе­рi­нің негiзгi кепiлдiктерiн нығайту, сондай-ақ құқықтары бұзылған жағдайларда оларды қалпына келтiру; бала құқықтары кепілдiктерiнiң құқықтық негiздерiн қа­лыптас­тыру, баланың құқықтары мен заңды мүдделерiн қорғау жөнiндегi тиiс­тi органдар мен ұйымдар құру; балалардың дене бiтiмi, интеллектуалдық, рухани және иман­дылық тұрғысынан дамуына, олардың бойында елжандылық, азамат­тық және бей­бiтшiл сезiмдердi тәрбиелеуге, сондай-ақ баланың жеке адами тұл­ға­сының қоғам мүддесi, мемлекет халықтарының дәстүрлерi, ұлттық және әлем­дiк мәдениет жетiс­тiктерiне қол жеткiзуi үшiн мүмкіндiктерiн ашуға жәрдемдесу; кәмелетке толмағандардың құқықтық санасы мен құқықтық мәдениетiн қалып­тас­тыру жөніндегi нысаналы жұмысты қамтамасыз ету; балаларды денсаулығы мен дамуы­на зардабын тигізетін ақпараттан қорғауды қамтамасыз ету болып табы­лады. Және балалар мүддесiн көздейтiн мемлекеттiк саясат мемлекеттiк органдар қызметiнiң басым саласы болып табылады және баланың құқықтарын заң тұрғысынан қам­тамасыз етуге; балаларға толымды тәрбие берудi, олардың құқық­тарын қорғауды оларды қоғамда толымды өмiр сүруге дайындауды қамтамасыз ету мақсатында от­басын мемлекеттiк қолдауға; аймақтық ерекшелiктердi ескере отырып, балалар­дың өмiрiн жақсартуға бағытталған мемлекеттiк ең төменгi әлеуметтiк стандарт­тарды белгiлеуге және сақтауға; баланың құқықтары мен заңды мүдделерiн бұз­ғаны, оған зиян келтiргенi үшiн лауазымды тұлғалардың, азаматтардың жауап­ты­лығына; баланың құқықтары мен заңды мүдделерiн қорғау жөнiндегi функция­лар­ды жүзеге асыратын қоғамдық бiрлестiктер мен өзге де ұйымдарды мемлекеттiк қолдауға негiзделген болатын[4].

Қазақстан Республикасындағы баланың құқықтары туралы заңына сәйкес, әр­бiр баланың өмiр сүруге, жеке басының бостандығына, қадiр-қасиетiне және жеке өмi­рiне қол сұғылмауға құқығы бар. Мемлекет баланың жеке басына ешкiмнiң тиiспеуiн қамтамасыз етедi. Оның тәнiн немесе жанын жәбiрлеуден, адамдық қадiр-қасиетiн қатыгездiкпен, дөрекiлiкпен қорлаудан, кемсiтуден, жыныстық қатынас сипатындағы әрекеттерден, баланы қылмыстық iс-әрекетке және қоғамға жат әрекеттер жасауға тартудан, және оны адам мен азаматтың Қазақстан Респуб­ликасының Конституциясында бекiтiлген құқықтары мен бостандығына қысым жасаудың өзге де түрлерiнен қорғауды жүзеге асырады. Сондай ақ әрбiр баланың заңмен белгiленген тәртiппен және мөлшерде өз ата-анасынан және отбасының басқа да мүшелерiнен қаражат алуға құқығы бар. Балаға алименттер, жәрде­мақы­лар және басқа да әлеуметтiк төлемдер ретiндегi тиесiлi сомалар ата-анасының (олардың орнындағы адамдардың) билiк етуiне келiп түседi және олар баланы күтiп-бағуға, оған бiлiм беруге және оны тәрбиелеуге жұмсалуға тиіс. Әрбiр бала­ның заңдарда белгiленген тәртiппен өз бетiнше немесе өзiнiң заңды өкілдері арқы­лы мәмiлелер жасауға, банктерде салымы болуға және жалақысына, стипендиясы­на немесе өзге де кiрiстерiне және интеллектуалдық меншiк құқығы объектiлерiне билiк етуге, өзге де мүлiктiк құқықтарды иемденiп алуға және оларды жүзеге асы­руға құқығы бар. Ата-аналар немесе заңды өкілдер баланың жәрдемақысын немесе материалдық көмек ретiнде мемлекет бөлген ақшалай қаражатты баланың атына банкке салуға құқылы болып табылады. Әрбiр баланың өзi тапқан табысқа, өзi сыйға немесе мұра ретiнде алған мүлiкке, сондай-ақ баланың қаражатына сатып алын­ған басқа да кез келген мүлiкке меншiк құқығы бар. Баланың өзiне меншiк құқығымен тиесілі мүлiкке билiк ету құқығы Қазақстан Республикасының азамат­тық заңдарымен айқындалады. Қазақстан Республикасындағы баланың құқықтары туралы заңының Баланың мемлекеттiк көмекке құқығы жөніндегі 17-бабына сәй­кес, Мемлекеттiк көмек оны алуға құқығы бар әрбiр балаға тағайындалады. Мем­ле­кеттiк көмектің мөлшерi және оны көрсетудің шарты мен тәртiбi Қазақстан Рес­публикасының заңдарымен белгiленедi. Ата-анасының қамқорлығынсыз қалған бала­лар, сондай-ақ оның iшiнде жетiм балалар Қазақстан Республикасының заңда­ры­на сәйкес толық мемлекеттiк қамсыздандырылуда болады. Мемлекеттiк орган­дар ата-анасының қамқорлығынсыз қалған әрбiр балаға, қорғаншылық немесе қам­қоршылық нысанына қарамастан, бiрдей материалдық және өзге де жағдайларды қамтамасыз етедi[5].

Балалардың құқықтық мәртебесін мойындап, оны жүзеге асыруға адамзат ға­сыр­лар бойы ұмтылып келеді. Қазіргі уақытта кез келген кәмелетке толған, әре­кет­ке қабілетті адамдарға қатысты баланың абсолютті, басым мәртебесінің деклара­тив­ті мойындалғаны мен белгіленгенін адамзат жетістіктерінің бірі ретінде қабыл­дауға болады. Ата-ана құқығының бала құқығынан үстем болуы ұзақ уақыт қо­ғамда қалыпты жағдай саналды. Ата-ананың баласын өлтіруге және сатуға деген құқығын осындай қатынастардың шегі ретінде санауға болады. Кейбір елдерде бұл ХІХ ғасырға дейін сақталды. Мысалы, Римде әке билігі бәрінен жоғары тұрған бо­латын. Жеке қарым-қатынаста, жаңадан дүниеге келген баласының өмірін сақтап қалатыны немесе сақтап қалмайтыны әкенің еркінде болды: ол оны тіпті лақтырып тастай да алатын еді. Әкесінің өз балаларын бүтіндей құлдыққа немесе мемлекет­тің ішінде құлдыққа сатуына құқығы болған. Іс жүзінде жағдай басқаша болуы да мүмкін, бірақ заң жүзінде әке баланың жеке басының шексіз билеушісі болды. Ежелгі Қытай құқығы отбасы отағасын билеуші ретінде айқындады. Көне заманда басқа балалардың алдында бірқатар басымдықтары болған үлкен баласынан басқа балаларын сата алды. Ұлын немесе немересін әкесінің, анасының, әкесі жағынан атасы мен апасының ұрып-соғып өлтіргені үшін жазаланбауы ХІХ ғасырға дейін сақталып келді. Рұқсатсыз үлкен отбасынан бөлініп шығуға немесе отбасылық мүліктің бір бөлігін иемденуге тырысқан ұлдары мен немерелері тіптен жазаға тар­тылды. Русьте ата-ананың өз балаларының құқықтары мен өліміне қатысты қандай да бір құқықтары формальды түрде болмағанымен, ата-ана билігі едәуір күшті болды. Алайда балаларын өлтіру ауыр қылмыс ретінде қаралмаған болатын. 1846 жылғы Жинақ бойынша баласын өлтіргені үшін әкесі бір жылға түрмеге қамалған және шіркеу тарапынан тәубеге келтірілген. Ал ата-аналарын өлтірген балалар өлім жазасына кесілген. Бұл қоғамдағы ата-ананың беделі мен рөлінің жоғары болуы­нан деп сипатталады. Бірақ әлемнің барлық елдерінде түрлі тарихи кезең­дерде ата-аналарының өз балаларына иелік ету құқығының болғанына қарамастан, олар балаларын тәрбиелеуге және тиісті қамқорлық көрсетуге міндетті болғанын әділеттілік үшін атап өткен жөн. Хаммурапи патшаның заңдарында (б.з.д 1793-1750 жылдары) денсаулық, ұзақ ғұмыр және балалар мүлік пен байлықтан жоғары қойылды. Баланы ұрлау немесе ауыстырып алу қатаң жазаланды. Ежелгі Месопо­та­мияде, бірнеше баласы жоқ адам өмірі толық болып есептелмеген. ХІІ ғасырдағы Англияда ІІ Генрихтің Заңында некеден тыс бала көтерген кез келген қыз бұл жөнін­де билік орындарына хабарлауы тиіс екені көзделді. Егер қыз бұлай жаса­маса, бала өліп қалатын болса, тіптен қандай себеппен өлгеніне қарамастан, өлім жазасына кесілген[6].

Балалардың құқықтық мәртебесін дамытудың Қазақстандық өз тарихы бар. Та­рихқа үңілетін болсақ, жесірлер мен жетімдердің мүліктік және жеке құқықта­рын, сондай-ақ оларға қатысты қауымның және қайтыс болғандардың туыстары­ның міндеттемелерін регламенттейтін дала заңдарының жинағы Жеті Жарғының өзінде (XVII ғасыр) Жесірлер туралы заң болғанын атап көрсетуге болады. Отбасы неке қатынастары саласында ата-ананың бала өміріне құқықтары бекітілді. Бірақ әйелдің некесіз дүниеге келген баланы өлтіруіне өлім жазасы берілді. Бала құқық­тарының қазіргі тарихы 1994 жылы Қазақстанда Балалар құқықтары туралы кон­венцияны ратификациялаудан басталған болатын. Еліміз бұрынғы кеңестік елдер кеңістігінде алғашқылардың бірі болып Конвенцияға қосылды және оны дереу ра­ти­фикациялады, сондай-ақ оның екі факультативтік хаттамасын ратифика­ция­ла­ды. Қазіргі уақытқа дейін адам құқығына қатысты 60-қа жуық халықаралық құжат, оның ішінде бала құқықтарын қорғауға қатысты 15 құжат ратификацияланды. Мәселен, Нәсілдік кемсітушіліктің барлық формаларын жою жөніндегі конвенция; Балалардың қарулы жанжалдарға қатысуына байланысты факультативтік хаттама; Балаларды саудалауға, балалар зинақорлығына және балалар порнографиясына қатысты факультативтiк хаттама; ХЕҰ Балалар еңбегінің ең жаман түрлеріне тыйым салу және жою жөніндегі шұғыл шаралар туралы конвенциясы; Адамдарды сатуға және үшінші тұлғалардың жезөкшелікті пайдалануына қарсы күрес туралы конвенция; Балаларды қорғау және баланы шетелдік асырап алуға қатысты ынты­мақтастық туралы конвенция; ХЕҰ Ананы қорғау туралы конвенциясы; Адам­дарды, әсіресе әйелдер мен балаларды сатудың алдын алу мен жолын кесу және ол үшін жазалау туралы хаттама; Мүгедектердің құқықтары туралы конвенция; Білім беру саласындағы кемсітушілікке қарсы күрес туралы конвенция; Балаларға алименттерді және отбасын күтіп бағудың басқа да нысандарын өндіріп алудың халықаралық тәртібі туралы конвенция және Алименттік міндеттемелерге қолда­ны­латын құқық туралы хаттама. Бүгінде Қазақстанда 45-тен астам ұлттық заңна­малық құжат бар, олар еліміздегі баланың құқықтарын қорғауды қамтамасыз етуге кепілдік беруде. Негізгі құжаттарға Қазақстан Республикасының Конституциясы, Еңбек, Азаматтық, «Неке (ерлі-зайыптылық) және отбасы туралы» Кодекстері, «Ба­ланың құқықтары туралы», «Білім туралы», «Мүгедектігі бар балаларды әлеу­меттік және медициналық-педагогикалық түзеуді қолдау туралы», «Балалар отба­сы­лық типті ауылдар мен жасөспірімдер үйлері туралы», «Кәмелетке толма­ғандардың арасындағы құқық бұзушылықтың алдын алу және балалар қараусыз қалған және панасыз қалудың алдын алу туралы», «Балалары бар отбасыларға мемлекеттік жәрдемақылар туралы», «Тұрмыстық зорлық-зомбылықтың алдын алу туралы», «Әлеуметтік қызметтер туралы», «Дене шынықтыру және спорт туралы», «Ең төменгі әлеуметтік стандарттар және олардың кепілдіктері туралы» «Мемлекеттік жастар саясаты туралы», заңдары және т.б. жатады[7].

Бала – отбасының ғана емес тұтастай елдің, ғаламның байлығы. Бала – бола­шақ­тың бағдары, тіршіліктің жалғасы мен өмірдің мәні. Балалар құқықтарының қорғалуы ұзақ ғасырлар бойы сұрыпталудан өтіп, әр кезеңнің жақсысы мен жаманын бойға сіңіріп, қиындықтар мен келеңсіздіктерді артқа тастай, қазіргі деңгейге жеткен болатын. Тарихқа көз жүгірте отырып, біз балалар құқығының ата-ана құқығымен салыстырғанда едәуір төмен болғандығын, тіпті балалардың өз жақындарынан қысым шеккендігін көреміз. Бұл жағдай бертін келе халықаралық сипатта қолға алынып, заңи түрде қорғалуға алынды. Алайда, қазіргі күннің өзінде адамның сан алуандығынан әр отбасыда бала тәрбиесі түрліше сипат алады. Әр бала әртүрлі жағдайда өмір сүруде. Еліміздің дамуы, заңның бала өміріне аса үлкен алаңдаушылық туғызуы барша қоғамға жақсы өмір сүруге, білімін жетілдіріп, зорлық-зомбылықтан қорғалуға, өз құқықтары мен бостандықтарын танып, әділет­тілікті заңды түрде талап етуге барлық мүмкіндіктерді жасап отыр. Қоғамның ал­дың­ғы буыны тарапынан бала құқықтарының қорғалуына қатысты талап етілетіні бір ғана нәрсе, ол – кез келген баланы төніп тұрған қауіптен заңи, адами қорғау. Ал балалардың қоғамның алдыңғы буыны, отаны алдындағы басты міндеті – өз өмірін сақтау, өзіне төнген қауіппен бөлісу, өз құқықтары мен бостандықтарын талап ету. Себебі, бала ол біріншіден, ата-анаға берілген аманат, мемлекетке, оның болашағы мен қалыпты дамуына серпін берертін күш. Бала – ертеңгі жеткіншік, ертеңгі жарық күн.

1. Қазақстан Республикасының Конституциясы 1995 жылғы 30 тамыз (2019.23.03. берілген өзгерістер мен толықтыруларымен) // https://online.zakon.kz/Document/?doc_id=51005029#activate_doc=2.
2. «Бала құқықтары туралы Конвенцияны ратификациялау туралы» Қазақстан Республикасының Жоғарғы Кеңесінің 1994 жылғы 8 маусымдағы қаулысы // https://adilet.zan.kz/kaz/docs/B940001400.
3. Қазақстан Республикасының 2014 жылғы 3 шілдедегі № 226-V Қылмыстық кодексi // https://online.zakon.kz/Document/?doc_id=31575294.
4. «Неке (ерлі-зайыптылық) және отбасы туралы» Қазақстан Республикасының 2011 жылғы 26 желтоқсандағы № 518-ІV Кодексі // https://online.zakon.kz/Document/?doc_id=31102277.
5. «Қазақстан Республикасындағы баланың құқықтары туралы» Қазақстан Республикасының 2002 жылғы 8 тамыздағы № 345-ІІ Заңы // https://online.zakon.kz/m/document?doc_id=53032460.
6. Маленкова Л. И. Теория и методика воспитания: Учеб. пос. — М.: педагогическое общество России, 2002. — 480 б.
7. Бала құқықтары туралы Конвенцияны ратификациялау туралы Қазақстан Республикасының Жоғарғы Кеңесінің 1994 жылғы 8 маусымдағы қаулысы https://adilet.zan.kz/kaz/docs/B940001400_.

---

Сулейманова Г. Ж. — главный научный сотрудник Центра научных и специальных исследований (г. Актобе), руководитель научного проекта, кандидат юридических наук, полковник полиции в отставке

Сулейманова Ғ. Ж. — Ғылыми және арнайы зерттеулер орталығының бас ғылыми қызметкері (Ақтөбе қ.), ғылыми жобаның жетекшісі, заң ғылымдарының кандидаты, отставкадағы полиция полковнигі

Suleimanova G. Zh. — chief researcher of the Center for scientific and special research (Aktobe), head of the scientific project, candidate of law, retired police colonel

УДК 343.9:711

КРИМИНОЛОГИЧЕСКИЙ АНАЛИЗ УГОЛОВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЙ ПРОТИВ СОБСТВЕННОСТИ В ХРОМТАУСКОМ РАЙОНЕ

ХРОМТАУ АУДАНЫНДАҒЫ МЕНШІККЕ ҚАРСЫ ҚЫЛМЫСТЫҚ ҚҰҚЫҚ БҰЗУШЫЛЫҚТАРДЫ КРИМИНОЛОГИЯЛЫҚ ТАЛДАУ

CRIMINOLOGICAL ANALYSIS OF CRIMINAL OFFENSES AGAINST PROPERTY IN KHROMTAU DISTRICT

АННОТАЦИЯ

В данной статье представлен краткий криминологический анализ уровня, ди­намики и структуры зарегистрированных уголовных правонарушений против соб­ст­венности в Хромтауском районе, которые составляют большую часть из всех со­вершенных деяний. Данные также приводятся в сравнении с двумя пригра­нич­ны­ми районами Актюбинской области (Каргалинским и Мартукским).

Хотелось бы заметить, что более подробнее можно ознакомиться с проведен­ной работой в представленных нашим Центром заключительных отчетах в Акимах указанных районов или Актюбинской области, а также в некоторых наших пуб­ликациях по данным проведенным исследованиям, опубликованным в различных номерах журнала «Мир Закона».

ТҮЙІН

Бұл мақалада Хромтау ауданында жасалған барлық әрекеттердің басым бөлі­гін құрайтын меншікке қарсы тіркелген қылмыстық құқық бұзушылықтардың дең­гейі­не, динамикасына және құрылымына қысқаша криминологиялық талдау ұсы­ныл­ған. Деректер Ақтөбе облысының екі шекаралас ауданымен (Қарғалы және Мәртөк) салыстыру арқылы көрсетіледі.

Біздің орталықтың ұсынған қорытынды есептерінде көрсетілген аудандардың немесе Ақтөбе облысының әкімдерінде, сондай-ақ «Мир Закона» журналының әртүрлі нөмірлерінде жарияланған жүргізілген зерттеулер бойынша біздің кейбір жарияланымдарымызда жүргізілген жұмыстармен толығырақ танысуға болаты­нын атап өткім келеді.

ANNOTATION

This article presents a brief criminological analysis of the level, dynamics and structure of registered criminal offenses against property in the Khromtau region, which make up the majority of all committed acts. Data is also provided in comparison with two border districts of Aktobe region (Kargaly and Martuk).

I would like to note that in more detail you can get acquainted with the work done in the final reports submitted by our Center in Akimats of the indicated districts or Aktobe region, as well as in some of our publications on the data of the studies carried out, published in various issues of the World of Law magazine.

Ключевые слова: криминологический анализ, исследование, приграничные районы, уголовные правонарушения против собственности, кражи, динамика.

Түйін сөздер: криминологиялық талдау, зерттеу, шекара маңындағы аудандар, меншікке қарсы қылмыстық құқық бұзушылықтар, ұрлық, динамика.

Keywords: criminological analysis, research, border areas, criminal offenses against property, theft, dynamics.

По заявке Акимата Актюбинской области Центром научных и специальных ис­сле­дований в 2020 г. было проведено научное исследование по кримино­логическому анализу состояния преступности в Мартукском районе, затем в 2021 г. — в Каргалинском районе и с 1 октября 2021 г. начато в Хромтауском райо­не. Хотелось бы отметить, что о некоторых наработках по вышеперечисленным исследованиям нами были показаны результаты работы в некоторых номерах жур­нала «Мир Закона»[1], по которым в районные акиматы представлены предложения и рекомендации по реализации некоторых проблем и вопросов, возникающих в ходе проведения профилактики и предупреждения правонарушений.

На сегодняшний день все представленные предложения реализованы Акима­том Мартукского района и довольно успешно, учитывая снижение преступности по итогам 2021 года, а в Каргалинском районе включены в межведомственный план мероприятий по предупреждению правонарушений на 2022 год. В связи с проведением плодотворной работы в обоих приграничных районах, по заин­тересованности Общественного совета Хромтауского района, с 1 октября 2021 года Центром начат криминологический анализ в данном районе, который прово­дится на основе методики криминологического сканирования «Crime Scan».

Так, проведенный анализ по данным КПСиСУ Генеральной прокуратуры Республики Казахстан показал, что за последние 11 лет (2010-2020 гг.) и 9 месяцев 2021 г. по Хромтаускому району отмечена в целом нестабильная динамика уголов­ных правонарушений.

Более наглядно динамику преступлений можно увидеть на представленном рисунке 1.

В общей сложности по Хромтаускому району за период с 2010 г. по 2020 г. было зарегистрировано 5691 правонарушение (почти в 2 раза больше, чем в Каргалинском — 2386 и Мартукском районе — 2546).

При этом пик преступности в Хромтауском районе приходится на 2016 г. (759), в Мартукском (379) и Каргалинском районах (351) на 2013 г.[2]

Тем более, если в период с 2010 по 2014 год наблюдался рост уголовных правонарушений на 87,8 % (с 386 до 725), то в 2015 году отмечено снижение на 3,7% (с 725 до 698), в 2016 году количество преступлений вновь возросло на 8,7% (с 698 до 759), после чего начиная с 2017 до 2020 года наблюдалось стабильное снижение на 20,9% (с 759 до 600) до 28,7% (с 324 в 2019 г. до 231 в 2020 г.) или на 61,5 % (с 600 до 231).

Справочно: В 2011 году рост преступности увеличен на 3,1 % (со 386 до 398), в 2012 году увеличено на 9,0 % (с 398 до 434), в 2013 году увеличено на 39,9 % (с 434 до 607), в 2014 году увеличено на 19,4 % (с 607 до 725), в 2015 году снижение на 3,7 % (с 725 до 698), в 2016 году увеличено на 8,7 % (с 698 до 759), в 2017 году снижено на 20,9% (с 759 до 600), в 2018 году снижено на 11,8 % (с 600 до 529), в 2019 году снижено на 38,7% (с 529 до 324), в 2020 году снижено на 28,7 % (с 324 до 231).

Однако, положительная цифровая динамика сама по себе еще не является показателем благополучной ситуации. На самом деле, чтобы определить реальное состояние и тенденции преступности в районе, необходимо исчислить коэффи­циент преступности. В этом случае применяется следующая формула:

К = П/Н × 10000,

где К — коэффициент преступности,

П — число преступлений,

Н — численность населения

Коэффициент преступности — это конкретный обобщающий показатель общего количества учтенных преступлений, соотнесенного с численностью населения. Он расшифровывается как число преступлений на 100 тыс., 10 тыс. или 1 тыс. населения и является объективным измерителем преступности, позво­ляю­щим сопоставлять ее уровни в разных регионах и в разные годы. Если считать в отношении республики или конкретного региона, то необходимо брать в расчете на 100 тыс. населения, если по небольшим районам, то в расчете на 10 тыс. или 1 тыс. населения[3].

Для наглядности, чтобы определить полученный коэффициент в процентном соотношении, мы его умножили на 1 % и поделили еще на 100 %.

Таким образом получаем в Хромтауском районе коэффициент преступности в процентном соотношении будет составлять: в 2010 г. — 0,96 % (386 преступлений по отношению к 40191 жителю района); в 2011 г. — 0,98 % (398 к 40582); в 2012 г. — 1,04 % (434 к 41338); в 2013 г. — 1,45 % (607 к 41664); в 2014 г. — 1,7 % (725 к 41750); в 2015 г. — 1,66 % (698 к 41923); в 2016 г. — 1,8 % (759 к 42258); в 2017 г. — 1,4 % (600 к 42425); в 2018 г. — 1,23 % (529 к 42951); в 2019 г. — 0,7 % (324 к 43375); в 2020 г. — 0,5 % (231 к 43588).

Справочно: Мартукский район: в 2010 г. — 0,6 % (175 преступлений по отношению к 29400 жителям района), в 2011 г. — 0,65 % (195 к 29600), в 2012 г. — 0,8 % (255 к 29600), в 2013 г. — 1,2 % (379 к 31000), в 2014 г. — 0,9 % (283 к 30800), в 2015 г. — 0,96 % (296 к 30600), в 2016 г. — 0,87 % (266 к 30400), в 2017 г. — 0,76 % (230 к 30100), в 2018 г. — 0,55 % (167 к 29980), в 2019 г. — 0,69 % (208 к 29850), в 2020 г. — 0,6 % (176 к 29838).

Каргалинский район: в 2010 г. — 0,7 % (118 преступлений к 16715  жителям района), в 2011 г. — 1,2 % (192 к 16678), в 2012 г. — 1,7 % (279 к 16 562), в 2013 г. — 2 % (351 к 16 743), в 2014 г. — 1,8 % (299 к 16958), в 2015 г. — 1,9 % (330 к 17 064), в 2016 г. — 1,4 % (237 к 17189), в 2017 г. — 1,2 % (202 к 17258), в 2018 г. — 0,9 % (162 к 17 118), в 2019 г. — 0,7 % (127 к 17 107), в 2020 г. — 0,5 % (89 к 16992).

То есть за 11 лет средняя арифметическая составляющая коэффициента преступности на душу населения в Хромтауском районе составляет 1,2 %, в Мартукском районе — 0,7 %, в Каргалинском районе — 1,3 %.

 На представленной диаграмме (рисунок 2) наглядно видно, что хотя кримино­ген­ная обстановка в указанных районах разная (в зависимости от количества насе­ления и специфики районов), однако за последние 4 года (исключение Мартукский район в 2019 г. рост на 0,14 %) наблюдается постепенное снижение уголовных правонарушений.

Однако из всех совершенных 5691 правонарушений за 11 лет доля преступле­ний против личности составляет 6,5 % (370), преступлений против семьи и несо­вер­шеннолетних — 0,1 % (7), против конституционных и иных прав и свобод чело­века и гражданина — 1,6 % (91), против собственности — 68,9 % (3919), в сфере эко­номической деятельности — 0,4 % (21), против интересов службы в коммер­ческих и иных организациях — 0,06 % (3), против общественной безопасности и об­щественного порядка — 11,8 % (673), против здоровья населения и нравствен­ности — 1,7 % (94), медицинские уголовные правонарушения — 0,02 % (1 в 2015 г.), экологические уголовные правонарушения — 0,04 (2), транспортные уго­лов­ные правонарушения — 4 % (230), коррупционные и иные уголовные право­на­рушения против интересов государственной службы и государственного управле­ния — 1,2 % (68), против порядка управления — 3,4 % (196), против правосудия и порядка исполнения наказаний — 0,3 % (16).

В ракурсе всех правонарушений особо стоит обратить внимание на уголовные правонарушения против собственности, которые составляют большую часть из всех совершенных деяний (3919 из 5691 правонарушения или 68,9 %). Так, из общего количества правонарушений (231) в 2020 г. было зарегистрировано 150 правонарушений против собственности или 64,9 %, в 2019 г. — 227 из 324 или 70,1 %, в 2018 г. — 379 из 529 или 71,6 %, в 2017 г. — 398 из 600 или 66,3 %, в 2016 г. — 514 из 759 или 67,7 %, в 2015 г. — 448 из 698 или 64,2 %, в 2014 г. — 545 из 725 или 75,2 %, в 2013 г. — 417 из 607 (пик) или 68,7 %, в 2012 г. — 294 из 434 или 67,7 %, в 2011 г. — 313 из 398 или 78,6 %, в 2010 г. — 234 из 386 право­нарушений или 60,6 %.

За 9 месяцев 2021 г. из 166 правонарушений доля преступлений против собст­вен­ности составляет 66,9 % или 111 деяний (9 мелких хищений, 61 кража, 5 краж скота, 2 присвоения или растраты вверенного чужого имущества, 32 мошенни­че­ства, 1 грабеж и 1 транспортировка, приобретение, реализация, хранение нефти и нефтепродуктов, а также переработка нефти без документов, подтверждающих законность их происхождения).

Более наглядно представлено на рисунке 3.

При этом основным составом преступлений среди уголовных правонару­ше­ний против собственности являются кражи. Так, в 2010 г. из 234 преступлений против собственности 77,4 % (181) составляют кражи или 46,9 % от общего количества зарегистрированных правонарушений, в 2011 г. — 87,9 % (275 из 313) или 69,1 %, в 2012 г. — 83,3 % (245 из 294) или 56,5 %, в 2013 г. — 76,3 % (318 из 417) или 52,4 %, в 2014 г. — 75,8 % (413 из 545) или 56,7 %, в 2015 г. — 76,8 % (344 из 448) или 49,3 %, в 2016 г. — 80,4 % (413 из 514) или 54,4 %, в 2017 г. — 69,1 % (275 из 398) или 45,8 %, в 2018 г. — 77,6 % (294 из 379) или 55,6 %, в 2019 г. — 77,1 % (175 из 227) или 54 %, в 2020 г. — 62 % (93 из 150) или 40,3 %, соответственно.

За 9 месяцев 2021 г. доля краж составила 55 % (61 из 111) от преступлений против собственности и 36,7 % от общего количества правонарушений за данный период.

Получается, что за 11 лет в Хромтауском районе было совершено 3026 краж, что составило 77,2 % от совершенных преступлений против собственности или 53,2 % в соотношении ко всем составам правонарушений за период с 2010 г. по 2020 г.

Справочно: в Мартукском районе было совершено в общей сложности 1323 кражи за 11 лет или это составляет 77,7 % от общего количества преступлений против собственности (1701), или 48,6 % в соотношении ко всем составам правонарушений (2722).

В Каргалинском районе в общей сложности за период 2010-2020 годы (11 лет) было совершено 1363 кражи — 83,1 % от общего количества преступлений против собственности (1639), или 57,1 % в соотношении ко всем составам правонарушений (2386).

Нужно отметить, что с конца 2016 года в Республике, области, в т.ч. в Хромтауском районе реализуется Проект «Стоп кражи». Принимаемые в рамках проекта межведомственные комплексные меры в районе дают результат. Начиная с 2017 года регистрация краж ежегодно неуклонно снижается, с 2016 по 2020 годы кражи сократились с 413 до 93, т.е. в 4,5 раза (рисунок 4).

Таким образом, кражи, как и в целом преступления против собственности, в Хромтауском районе за последние пять лет имеют устойчивую динамику сниже­ния.

В то же время, кражи в Хромтауском районе также, как и в двух ранее иссле­до­ванных районах за последние 11 лет и 9 месяцев 2021 года являются, к сожале­нию, доминирующим составом преступлений и имеют постоянную тенденцию. В общей сложности за период 2010-2020 годы краж было совершено чуть больше половины от общего количества совершенных правонарушений (53,2 % — доля краж от общего количества правонарушений). При этом удельный вес краж выше среднего от общего количества зарегистрированных правонарушений по годам приходится на 2011 г. (69,1 %), на 2012 г. (56,5 %), на 2014 г. (56,7 %), на 2016 г. (54,4 %), на 2018 г. (55,6 %), на 2019 г. (54 %).

Начиная с 2017 г. для наглядности прогнозирования можно отследить динамику краж по таким видам, представленным в таблице 1:

Таблица 1 — Динамика отдельных видов краж с 2017 по 2020 гг. и 9 месяцев 2021 г.

Кражи	2017 г.	2018 г.	2019 г.	2020 г.	9 мес. 2021 г.
находящегося в личной собственности	201	197	97	61	28
Квартирные	41	23	15	4	0
Карманные	7	4	3	2	0
Транспортных средств/ автомобилей	25/4	19/2	13/1	13/0	4/0
Скота	24	24	18	8	5
Цветных металлов	9	12	12	2	5
Сотовых телефонов	48	58	41	22	14

В итоге можно заключить, что наибольшее количество совершается краж иму­щества, находящегося в личной собственности. Далее количество краж сотовых телефонов, квартирных краж и скота, а также транспортных средств, в том числе автомобилей.

Наименьшее количество зарегистрировано краж цветного металла и карман­ных краж.

Однако, хотелось бы отметить, что остальная часть 22,8 % совершаемых право­нарушений против собственности приходится на следующие виды деяний — мелкое хищение 121 или 3,1 % (ст.187), присвоение или растрата вверенного чужого имущества 48 или 1,2 % (ст.189), мошенничество 387 или 9,9 % (ст.190), грабеж 139 или 3,5 % (ст.191), разбой 13 или 0,3 % (ст.192), вымогательство 20 или 0,5 % (ст.194), причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотреб­ле­ния доверием 1 или 0,025 % (ст.195), приобретение или сбыт имущества, заве­домо добытого преступным путем 1 или 0,025 % (ст.196), транспортировка, при­обретение, реализация, хранение нефти и нефтепродуктов, а также переработка нефти без документов, подтверждающих законность их происхождения 3 или 0,075 % (ст.197), нарушение авторских и (или) смежных прав 3 или 0,075 % (ст.198), неправомерное завладение автомобилем или иным транспортным средст­вом без цели хищения 96 или 2,4 % (ст.200), умышленное уничтожение или повреждение чужого имущества 36 или 0,9 % (ст.202), неосторожное уничтожение или повреждение чужого имущества 10 или 0,3 % (ст.204).

Таким образом, по Хромтаускому району за период с 2010 года по 2020 год кроме краж совершено еще 893 уголовных правонарушения против собственности (15,7 % от общего количества совершенных правонарушений или 22,8 % от ко­личества преступлений против собственности). При этом не зафиксировано ни од­ного совершенного преступления за все года по следующим деяниям УК РК — хищение предметов, имеющих особую ценность (ст.193), нарушение прав на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достиже­ния или топологии интегральных микросхем (ст.199), нарушение вещных прав на землю (ст.201) и умышленное уничтожение или повреждение предметов, имею­щих особую ценность (ст. 203).

1. Сулейманова Г. Ж. Криминологический анализ преступности в Мартукском районе Актюбинской области // Мир Закона. — 2020. — № № 5-6 (217-218). — С. 25-39; Сулейманова Г. Ж. Сравнительный анализ преступности в двух приграничных районах Актюбинской области // Мир Закона. — 2021. — № № 7-8 (231-232). — С. 37-54.
2. Делаем сравнение, так как ранее проводились исследования в указанных районах.
3. Алауханов Е. Криминология: Учебник. — Алматы, 2008.

---

Медиев Р. А. — доцент кафедры следственно-оперативной работы 1-го Института Академии правоохранительных органов при Генеральной про­кура­туре Республики Казахстан, доктор (PhD), ассоциированный профессор (до­цент), советник юстиции;

Секенова Б. Б. — магистрант 1-го курса Академии правоохранительных органов при Генеральной прокуратуре Республики Казахстан

Медиев Р. А. — Қазақстан Республикасы Бас прокуратурасы жанындағы Құқық қорғау органдары академиясының 1-ші Институтының, жедел-тергеу қыз­ме­ті кафедрасының доценті, (PhD) докторы, қауымдастырылған профессор (до­цент), әділет кеңесшісі;

Секенова Б. Б. — Қазақстан Республикасы Бас прокуратурасының жанын­дағы Құқық қорғау органдары академиясының 1-курс магистранты

Mediev R. A. — associate professor of the department of investigative and operational work of the 1-st Institute of the Academy of law enforcement agencies under the General Prosecutor’s Office of the Republic of Kazakhstan, Doctor (PhD), associate professor (docent), counselor of justice;

Sekenova B. B. — 1-st year master’s student of the Academy of law enforcement agencies under the General Prosecutor’s Office of the Republic of Kazakhstan

 

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ВОПРОСАМ РАССЛЕДОВАНИЯ И ПРОИЗВОДСТВА СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ ПО УГОЛОВНЫМ ПРАВОНАРУШЕНИЯМ В СЕТИ ИНТЕРНЕТ

ҒАЛАМТОР ЖЕЛІСІНДЕ ҚЫЛМЫСТЫҚ ҚҰҚЫҚ БҰЗУШЫЛЫҚТАР БОЙЫНША ТЕРГЕУ ӘРЕКЕТТЕРІН ТЕРГЕУ ЖӘНЕ ІС ЖҮРГІЗУ МӘСЕЛЕЛЕРІ БОЙЫНША ӘДІСТЕМЕЛІК ҰСЫНЫМДАР

METHODOLOGICAL RECOMMENDATIONS ON THE INVESTIGATION AND PRODUCTION OF INVESTIGATIVE ACTIONS ON CRIMINAL OFFENSES ON THE INTERNET

 

Введение

Уголовные правонарушения в области информатизации и связи являются одними из активно прогрессирующих видов виртуальной преступности в условиях нашего социума и массового распространения электротехнических устройств (гаджетов), облегчающих жизнь человека.

Процесс развития в области телекоммуникационной связи, цифровизации всей сферы жизнедеятельности человека, его безграничный доступ через сети Интернета к любым веб-страницам и сайтам, с возможностью мгновенного обмена информацией, ускорил развитие не только социальной сферы жизнедеятельности человечества, но и совершенно новых видов уголовных правонарушений.

Тем самым на сегодняшний день с помощью любых персональных устройств (компьютеров, гаджетов) и различного рода программ для обработки информа­ционных данных совершаются преступные посягательства на личные данные граждан Республики Казахстан (далее — РК), охраняемых Законом РК «О персо­нальных данных и их защите» [1], основанные на Конституции РК [2].

Несмотря на кажущуюся малозначительность деяния, указанные правонару­шения несут в себе реально высокую степень социальной опасности, поскольку их несвоевременное пресечение приводит к появлению у правонарушителя чувства безнаказанности в интернет-среде и дает возможность оттачивать свои навыки «хакерства», далее в будущем способствующие совершению более тяжких пре­ступ­лений.

В данном аспекте нами будут рассматриваться вопросы расследования и про­изводства следственных действий по уголовным правонарушениям в сети Интер­нет, совершенные путем обмана или злоупотребления доверием пользователя ин­формационной системы (п. 4 ч. 2 ст. 190 УК РК)[3] (далее — интернет-мошенни­чество).

Необходимо отметить, что настоящее исследование может быть использовано и в иных следственных целях, направленное на ориентирование сотрудников правоохранительных органов к творческому и индивидуальному подходу при работе с аналогичными правонарушениями, например:

— для установления лиц, причастных к незаконному обороту наркотических средств;

— для установления сбытчиков похищенного (при продаже в интернет-сервисах «OLX», «kolesa.kz» и т. д.);

— для установления лиц, причастных к пропаганде терроризма или публичным призывам к совершению акта терроризма;

— для установления лиц, причастных к разжиганию социальной, национальной, родовой, расовой, сословной или религиозной розни;

— для розыска преступников и без вести пропавших.

1. Типичные следственные ситуации и следственные действия для закрепления доказательств в расследовании интернет-мошенничества

Ситуация первая. Интернет-мошенничество через сайты объявлений. Интернет-мошенник-продавец

Интернет-мошенник размещает на сайтах объявлений («OLX», «krisha.kz», «kolesa.kz» и др.) информацию о продаже какого-либо товара, сдаче в аренду жи­лых помещений или же оказании тех или иных услуг, за которые в последующем получает предоплату, тем самым похищая деньги.

В таблице 1 приведена схема действий следователя для закрепления доказа­тельств интернет-мошенничества через сайты объявлений, совершенных в сети Интернет.

Таблица 1.

Допрос потерпевшего и свидетелей
Запрос по абонентскому номеру интернет-мошенника	Запрос по объявлению интернет-мошенника	Запрос по банковской карте или электронному кошельку интернет-мошенника
Поручение на допрос владельца абонентского номера и продавца Sim-карты (далее по ситуации)	Запрос по установленной электронной почте	Запрос на дальнейшее движение денежных средств
Запрос по IP-адресу (далее постановление на обыск)	Запрос по установленному IP-адресу (далее постановление на обыск)	Запрос на видео с банкомата (в случае снятия денежных средств)
Запрос по банковской карте или электронному кошельку на передвижение денежных средств	Анализ дополнительных объявлений, установленных при помощи Cookie	Запрос по покупке (в случае покупки в интернет-магазинах)
Анализ детализации звонков и расположения базовых станций		Запрос по установленному IP-адресу (далее постановление на обыск)
Запрос на получение образца голоса при звонке на горячие линии		Запросы по новым установленным ресурсам (абонентские номера, эл. почты и др.)
Поручение на установление ранее судимых, проживающих в данном секторе

Ситуация вторая. Интернет-мошенничество через сайты объявлений. Интернет-мошенник-покупатель

Интернет-мошенник звонит по объявлению потерпевшего, размещенному на сайте («OLX», «krisha.kz», «kolesa.kz» и т.д.), и говорит, что желает приобрести его товар и готов внести задаток, для чего просит продиктовать контрольные данные по банковской карте и поступивший код. Получив данные сведения, осуществляет перевод через онлайн сервисы или совершает покупку. Или же интернет-мошен­ник просит подойти к банкомату и выполнить ряд комбинаций, подключая мобильный банкинг, и в последующем похищая денежные средства.

В таблице 2 приведена схема действий следователя для закрепления доказа­тельств интернет-мошенничества через сайты объявлений, совершенных в сети Интернет.

Таблица 2.

Допрос потерпевшего и свидетелей
Запрос по абонентскому номеру интернет-мошенника	Запрос на установление пользователей, просматривавших объявление	Запрос по банковской карте или электронному кошельку интернет-мошенника
Поручение на допрос владельца абонентского номера и продавца Sim-карты (далее по ситуации)	Запрос по установленному IP-адресу (далее постановление на обыск)	Запрос на дальнейшее движение денежных средств
Запрос по банковской карте или электронному кошельку на передвижение денежных средств		Запрос на видео с банкомата (в случае снятия денежных средств)
Запрос по IP-адресу (далее постановление на обыск)		Запрос на покупки (в случае покупки в Интернет-магазинах)
Анализ детализации звонков и расположения базовых станций		Запрос по установленному IP-адресу (далее постановление на обыск)
Запрос на получение образца голоса при звонке на горячие линии		Анализ наиболее частых мест снятие денежных средств, интернет покупок и др. (далее по ситуации)
Поручение на установление ранее судимых, проживающих в данном секторе

Ситуация третья. Интернет-мошенничество со взломом страниц социальных сетей

Интернет-мошенник покупает в сети интернет взлом страницы социальной сети (Vk.com, ok.ru, drugvokrug.ru и др.) или осуществляет его самостоятельно. В последующем пишет всем друзьям из списка сообщения мошеннического харак­тера с просьбой занять денежные средства под различными предлогами (заболел родственник, не хватает на срочную покупку и т.д.).

В таблице 3 приведена схема действий следователя для закрепления доказа­тельств интернет-мошенничества, совершенного с использованием интернет сай­тов.

Таблица 3.

Допрос потерпевшего и свидетелей
Запрос по взломанной странице социальной сети	Запрос по банковской карте или электронному кошельку интернет-мошенника
Запрос по установленному IP-адресу (далее постановление на обыск)	Запрос на дальнейшее движение денежных средств
	Запрос на видео с банкомата (в случае снятия денежных средств)
	Запрос на покупки (в случае покупки в Интернет-магазинах)
	Запрос по установленному IP-адресу (далее постановление на обыск)
	Анализ наиболее частых мест снятие денежных средств, интернет-покупок и др. (далее по ситуации)
	Запросы по новым установленным ресурсам (абонентские номера, эл. почты и др.)

Ситуация четвертая. Интернет-мошенничество, совершенное с использованием интернет-сайтов (Интернет-магазинов)

Интернет-мошенник создает (или покупает) интернет-сайт по продаже товара различной тематики. Регистрирует несколько виртуальных номеров (8-800-…) у SIP-провайдера и указывает их на сайте в качестве контактов. В последующем принимает покупателей, получая от них денежные средства за покупку товара с сайта.

В таблице 4 приведена схема действий следователя для закрепления доказа­тельств интернет мошенничества, совершенного с использованием интернет сай­тов.

Таблица 4.

Допрос потерпевшего и свидетелей
Запрос SIP-провайдеру по абонентскому номеру интернет-мошенника	Запрос по регистратору доменного имени сайта	Запрос по арендатору хостинга сайта
Запрос по IP-адресу (далее постановление на обыск)	Допрос регистратора доменного имени	Запрос по IP-адресу (далее постановление на обыск)
Запрос по установленным абонентским номерам и эл. почтам	Запрос по установленным абонентским номерам и эл. почтам	Запрос по установленным абонентским номерам и эл. почтам
Допрос владельца абонентского номера	Запрос по счетам, с которых оплачивались услуги телефонии	Запрос по счетам, с которых оплачивались услуги телефонии
Запрос по счетам, с которых оплачивались услуги телефонии	Запросы по установленным ресурсам (видео с банкоматов, IP-адреса, абонентские номера и др.)	Допрос регистратора доменного имени
	Запрос по установленному IP-адресу (далее постановление на обыск)	Запросы по установленным ресурсам (видео с банкоматов, IP-адреса, абонентские номера и др.)
		Допрос регистратора доменного имени

Ситуация пятая. Интернет-мошенничество, совершенное под предлогом заказа банкета (или связь с курьером)

Интернет-мошенник звонит в организацию и говорит, что желает восполь­зоваться ее услугами по заказу банкета, заказу крупной партии товара или прочих услуг. Далее он сообщает адрес, где бы он хотел встретиться с представителем ком­пании и спрашивает его телефон. В последующем он связывается с предста­вителем и просит последнего по пути пополнить счет абонентского номера (или банковской карты) на неопределенную сумму, которую он отдаст при встрече.

В таблице 5 приведена схема действий следователя для закрепления дока­зательств интернет-мошенничества, совершенного под предлогом заказа банкета (или связь с курьером).

Таблица 5.

Допрос потерпевшего и свидетелей
Запрос по абонентским номерам Интернет-мошенника	Запрос по банковской карте или электронному кошельку интернет-мошенника
Допрос владельца абонентского номера и продавца Sim-карты	Запрос на дальнейшее движение денежных средств
Запрос по установленному IP-адресу (далее постановление на обыск)	Запрос на видео с банкомата (в случае снятия денежных средств)
Запрос на дальнейшее движение денежных средств	Запрос на покупки (в случае покупки в Интернет-магазинах)
Анализ детализации звонков и расположения базовой станции	Запрос по установленному IP-адресу (далее постановление на обыск)
Запрос на получение образца голоса при звонке на горячие линии	Запросы по новым установленным ресурсам (абонентские номера, эл. почты и др.)
Поручение на установление ранее судимых, проживающих в данном секторе

Ситуация шестая. Интернет-мошенничество, совершенное под предлогом разблокировки банковской карты или предотвращения списания денежных средств

Интернет-мошенник осуществляет рассылку SMS-сообщений с текстом о спи­са­нии денежных средств или блокировке банковской карты. В данном сообщении указывает другой абонентский номер (иногда виртуальный 8-800-…), который может проинформировать о произошедшем. Потерпевший звонит по данному но­меру, после чего интернет-мошенник просит сообщить контрольные данные бан­ков­ской карты.

В таблице 6 приведена схема действий следователя для закрепления доказа­тельств интернет-мошенничества, совершенного под предлогом разблокировки банковской карты или предотвращения списания денежных средств.

Таблица 6.

Допрос потерпевшего и свидетелей
Запрос по абонентским номерам Интернет-мошенника	Запрос по банковской карте или электронному кошельку интернет-мошенника	Запрос SIP-провайдеру (в случае наличия виртуального номера)
Допрос владельца абонентского номера и продавца Sim-карты	Запрос на дальнейшее движение денежных средств	Запрос по IP-адресу (далее постановление на обыск)
Запрос по IP-адресу (далее постановление на обыск)	Запрос на видео с банкомата (в случае снятия денежных средств)	Запрос по установленным абонентским номерам и эл. почтам
Запрос на дальнейшее движение денежных средств	Запрос на покупки (в случае покупки в интернет-магазинах)	Допрос лица, на кого зарегистрирован номер
Запрос по банковской карте или электронному кошельку на передвижение денежных средств	Запрос по установленному IP-адресу (далее постановление на обыск)	Запрос по счетам, с которых оплачивались услуги телефонии
Анализ детализации звонков и расположения базовой станции	Запрос по установленным абонентским номерам и эл. почтам	Запросы по установлен­ным ресурсам (видео с банкоматов, IP-адреса, абонентские номера и др.)
Запрос на получение образца голоса при звонке на горячие линии
Поручение на установление ранее судимых, проживающих в данном секторе

Ситуация седьмая. Интернет-мошенничество, совершенное под предлогом помощи родственнику, попавшему в беду

На стационарный или абонентский номер потерпевшего звонит интернет-мо­шен­ник, который обращается под видом родственника (привет мама, привет ба­буш­ка и т.д.). Сообщает, что попал в ДТП или сбил человека, либо с кем-то подрал­ся и т.д., а после передает трубку сотруднику полиции, который за отдельную пла­ту предлагает решить вопрос об отказе в составлении протокола или регистрации уголовного дела.

В таблице 7 приведена схема действий следователя для закрепления доказа­тельств интернет-мошенничества, совершенного под предлогом помощи родст­вен­нику, попавшему в беду.

Таблица 7.

Допрос потерпевшего и свидетелей
Запрос по абонентским номерам Интернет-мошенника	Запрос по банковской карте или электронному кошельку интернет-мошенника
Допрос владельца абонентского номера и продавца Sim-карты	Запрос на дальнейшее движение денежных средств
Запрос по установленному IP-адресу (далее постановление на обыск)	Запрос на видео с банкомата (в случае снятия денежных средств)
Запрос на дальнейшее движение денежных средств (если деньги переводили на номер)	Запрос на покупки (в случае покупки в Интернет-магазинах)
Запрос по банковской карте или электронному кошельку на передвижение денежных средств	Запрос по установленному IP-адресу (далее постановление на обыск)
Анализ детализации звонков и расположения базовой станции	Запросы по новым установленным ресурсам (абонентские номера, эл. почты и др.)
Запрос на получение образца голоса при звонке на горячие линии
Поручение на установление ранее судимых, проживающих в данном секторе

Ситуация восьмая. Интернет-мошенничество, совершенное под предлогом компенсации за ранее приобретенные БАДы

На стационарный или абонентский номер потерпевшего звонит интернет-мошенник, который представляется сотрудником правоохранительных органов. И сообщает, что в настоящий момент задержана группа мошенников, продававших некачественные БАДы, и что потерпевшему положена компенсация. Однако для ее получения необходимо оплатить государственную пошлину или налоговый сбор.

В таблице 8 приведена схема действий следователя для закрепления доказа­тельств интернет-мошенничества, совершенного под предлогом компенсации за ранее приобретенные БАДы.

Таблица 8.

Допрос потерпевшего и свидетелей
Запрос по абонентским номерам интернет-мошенника	Запрос по банковской карте или электронному кошельку интернет-мошенника
Допрос владельца абонентского номера и продавца Sim-карты	Запрос на дальнейшее движение денежных средств
Запрос по установленному IP-адресу (далее постановление на обыск)	Запрос на видео с банкомата (в случае снятия денежных средств)
Запрос на дальнейшее движение денежных средств (если деньги переводили на номер)	Запрос на покупки (в случае покупки в Интернет-магазинах)
Запрос по банковской карте или электронному кошельку на передвижение денежных средств	Запрос по установленному IP-адресу (далее постановление на обыск)
Анализ детализации звонков и расположения базовой станции	Запросы по новым установленным ресурсам (абонентские номера, эл. почты и др.)
Запрос на получение образца голоса при звонке на горячие линии
Поручение на установление ранее судимых, проживающих в данном секторе

Ситуация девятая. Интернет-мошенничество, совершенное с использованием вредоносных программ на ОС «Android»

Потерпевшему на сотовый телефон с операционной системой «Android» с не­из­вестного номера приходят SMS-сообщения с текстом: «Здравствуйте, я по Ва­ше­му объявлению. Не интересует обмен с доплатой? Ссылка: https://www.olx.kz /FriZksk)», или SMS-сообщение с текстом: «Смотри как мы здорово получились на этой фотографии. Ссылка www. URL/ZreizЕ1eaАа)». Потерпевший проходит по данной ссылке, в результате чего загружает на свой телефон вирус (чаще всего ис­по­льзуются вирусы под названием «Triada», «Marcher», «Loki», «Faketoken»), предоставляющий злоумышленнику доступ к SMS-командам. В дальнейшем ин­тер­нет-мошенник похищает деньги, путем направления сообщений на номер «800».

В таблице 9 приведена схема действий следователя для закрепления дока­зательств интернет-мошенничества, совершенного с использованием вредоносных программ на ОС «Android».

Таблица 9.

Допрос потерпевшего и свидетелей
Запрос по абонентским номерам Интернет-мошенника	Запрос по банковской карте или электронному кошельку интернет-мошенника	Назначение компьютерно-технической экспертизы по сотовому аппарату потерпевшего
Допрос владельца абонентского номера и продавца Sim-карты	Запрос на дальнейшее движение денежных средств	Запрос по IP-адресу сервера, с которым вирус обменивается пакетами данных
Запрос по IP-адресу (далее постановление на обыск)	Запрос на видео с бан­комата (в случае снятия денежных средств)	Запрос по IP-адресу (далее постановление на обыск)
Запрос на дальнейшее движение денежных средств	Запрос на покупки (в случае покупки в интернет-магазинах)
Запрос по банковской карте или электронному кошельку на передвижение денежных средств	Запрос по установленному IP-адресу (далее постановление на обыск)
Анализ детализации звонков и расположения базовой станции	Запрос по установлен­ным абонентским номерам и эл. почтам
Запрос на получение образца голоса при звонке на горячие линии
Поручение на установление ранее судимых, проживающих в данном секторе

Ситуация десятая. Интернет-мошенничество, совершенное с использованием социальных сетей (интернет-магазин «Instagram»)

Интернет-мошенник создает страницу или группу в социальной сети, пози­ционирующую себя как интернет-магазин. В последующем принимает поку­пателей, получая от них денежные средства за покупку товара с сайта.

В таблице 10 приведена схема действий следователя для закрепления дока­зательств интернет-мошенничества, совершенного с использованием социальных сетей (интернет-магазин «Instagram»).

Таблица 10.

Допрос потерпевшего и свидетелей
Запрос по странице (группе) социальной сети	Запрос по банковской карте или электронному кошельку интернет-мошенника	Запрос по абонентскому номеру интернет-мошенника (если таковой имеется)
Запрос по IP-адресу (далее постановление на обыск)	Запрос на дальнейшее движение денежных средств	Допрос владельца абонентского номера и продавца Sim-карты
Запрос по установленным абонентским номерам и эл. почтам	Запрос по IP-адресу (далее постановление на обыск)	Запрос по IP-адресу (далее постановление на обыск)
Анализ дополнительных страниц, установленных с использованием Cookie	Запрос на видео с банкомата (в случае снятия денежных средств)	Запрос на дальнейшее движение денежных средств
	Запрос на покупки (в случае покупки в интернет-магазинах)	Анализ детализации звонков и расположения базовой станции
	Запрос по установленному IP-адресу (далее постановление на обыск)	Запрос на получение образца голоса при звонке на горячие линии
	Анализ наиболее частых мест снятие денежных средств, интернет-покупок и др.	Поручение на установление ранее судимых проживающих в данном секторе
	Запрос по установленным абонентским номерам и эл. почтам

2. Организация производства отдельных следственных действий при расследовании интернет-мошенничества

Основными следственными действиями, необходимыми при расследовании интернет-мошенничества, совершенные в сети Интернет, являются:

• осмотр (места происшествия, предметов и документов);
• обыск (в жилище, в ином помещении, личный);
• выемка (предметов — электронных носителей информации, электронной почтовой корреспонденции);
• допрос (обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего, свидетеля, эксперта, специалиста);
• негласные следственные действия;
• далее по обстоятельствам.

Организация осмотра (места происшествия, предметов и документов).

Особое значение осмотра места происшествия как первоначального след­ст­венного действия заключается в том, что это самое близкое во времени и в про­странстве соприкосновение следователя с событием преступления[4].

Сущность рассматриваемого следственного действия заключается в непосред­ст­вен­ном исследовании следователем (дознавателем) и другими участниками осмотра обстоятельства места происшествия (таблица 11), в условиях, которого выявляются, изучаются, фиксируются и изымаются в установленном законом по­ряд­ке материальные объекты и следы, с целью получения сведений, имеющие зна­чение для раскрытия и расследования уголовного дела, а также событий, со­держащие признаки преступления.

Таблица 11.

Осмотр (места происшествия, предметов и документов) при расследовании интернет-мошенничества позволяет установить ряд важных обстоятельств	Целью осмотра (места происшествия, предметов и документов) при расследовании интернет-мошенничества являются
имеются ли на месте осмотра следы события, подлежащего расследованию	поиск средств мобильной связи
если да, то содержит ли событие признаки хищения	поиск специальных технических средств, для негласного получения информации с технических средств
кто принимал участие и какую функцию выполнял при подготовке, совершении и сокрытии хищения	поиск вредоносных программ на компьютерных носителях информации
какие носители информации, содержащие следы события, подлежащие фиксации и изъятию, имеются на месте происшествия	поиск электронных записей, находящихся в памяти компьютера или иного аппаратного средства,  содержащих криминалистически значимые сведения
какие технические средства, компьютерные программы и документы использовались для доступа к предмету посягательства и совершения незаконных действий с ним	поиск имен, адреса, телефоны, сетевые псевдонимы, сетевые адреса, даты, PIN-коды, реквизиты доступа к электронным счетам, названия вредоносных компьютерных программ и другой идентифика­ционно-справочной информации
кто мог стать очевидцем подготовки, совершения или сокрытия хищения и т.п.	поиск методических рекомендаций и цифровых видеофильмов, раскры­вающих способ преступления

Специфика осмотра предметов (документов) при расследовании интернет-мо­шен­ничества заключается в том, что осмотру подлежат, как правило, не только фай­лы, содержащие текстовые или графические документы, подготовленные поль­зователем, но и служебные журналы системных и прикладных программ, применяемые для осуществления транзакций. Это предполагает использование в ходе осмотра современных экспертных аппаратно-программных комплексов (на­при­мер, BELKASOFT)[5], оснащенных необходимым экспертным программным обес­печением, позволяющих быстро находить требуемые файлы и интер­пре­ти­ровать их содержимое.

Внимание !!! Использование цифровой криминалистической экспертизы с компьютера, специально не подготовленного для проведения осмотра (например, рабочего компьютера следователя), нецелесообразно

При осмотре на месте происшествия могут находиться такие носители инфор­мации как накопитель на жёстких магнитных дисках (винчестер), флэш-памяти в разнообразном исполнении, целесообразно указывать факт их наличия в прото­коле осмотра с указанием следующих данных:

• места нахождения носителя информации;
• его идентифицирующие типы;
• индивидуализирующее название;
• маркировочные обозначения, серийные номера.

Также на месте происшествия кроме персонального компьютера могут нахо­диться мобильные телефоны (таблица 12), на носителях которых могут остаться следы события преступления. Такая техника описывается в протоколе осмотра с указанием сведений, аналогичных сведениям, приводимым при обнаружении носителей информации.

Таблица 12

Рекомендации по осмотру обнаруженного и (или) изъятого средства сотовой связи (мольного устройства)
первый этап внешний осмотр	второй этап конструктивный осмотр	третий этап осмотр информационной среды
наружное строение и состояние мобильного устройства	идентификационный номер, объем, цвет и родовой материал корпуса флэш-карты Micro-SD	записная книжка
марка, модель, тип, форма аппарата, цвет корпуса, размер	идентификационный номер, объем, цвет и родовой материал корпуса SIM-карты	входящие и исходящие звонки и SMS-сообщения GSM связи
наличие объективов тыльной и (или) лицевой фото/видеокамеры (вспышки)	логотип оператора сотовой связи SIM-карты	входящие и исходящие звонки и SMS-сообщения WhatsApp и Viber связи (чаты)
фирменное наименование, логотип		Email, Gmail, голосовая почта
разъем Mini(Micro)USB, зарядное устройство, стереонаушники		фото-, видеофайлы
повреждения (сколы, царапины, потертости)		текстовый процессор Word, PDF файлы
отсутствие должных элементов		диктофонные записи
наличие дополнительных атрибутов (чехол, брелок, гарнитуры, полимерные наклейки, надписи, инкрустации драгоценными металлами)		органайзер

В случае если в ходе осмотра следователю удалось включить мобильный те­лефон, и получен доступ к сведениям, которые в нем находятся, в протоколе ос­мотра в хронологическом порядке фиксируются все производимые в дальнейшем с устройством манипуляции.

Нередко возникают ситуации, в которых в ходе производства первоначальных следственных действий изымается сразу несколько мобильных устройств во вклю­ченном состоянии. Выключать их в таких случаях до осмотра нецелесообразно (отключение может произойти при извлечении SIM-карты), т.к. при последующем включении потребуются коды блокировки (PIN-код), которые могут быть из­вестны только его последнему пользователю (подозреваемому, свидетелю или по­терпевшему).

Отказ вышеуказанных в предоставлении информации по разблокировке теле­фона может исключить возможность оперативного полноценного исследования его информационного содержимого (записной книжки, входящих, исходящих звон­ков, SMS-сообщений GSM, WhatsApp и Viber связи, E-mail, голосовой почты, фото-, видеофайлов, диктофонных записей, органайзера). Поэтому важно подчерк­нуть, что если к моменту осмотра мобильное устройство было включено, то кон­структивный осмотр следует проводить только после изучения его информацион­ной среды.

Осмотр информационной среды необходимо начать с указания в протоколе ос­мотра процедуры разблокировки клавиатуры мобильного устройства, пере­числения графических и текстовых элементов, которые отобразились на его экране после разблокировки. Затем осуществляется проверка IMEI-номера мобильного устройства нажатием комбинации клавиш *#06# (пятнадцатизначный номер дол­жен отобразиться на экране телефона).

В случае если мобильное устройство не защищено паролем, то в протоколе ос­мотра последовательно указывается информационное содержимое (список контактов, сообщений, наличие изображений, фотографий, видеороликов и т.д.) (таблица 13).

Таблица 13

Рекомендации описательной части протокола осмотра информационной среды обнаруженного и (или) изъятого средства сотовой связи (мольного устройства)

при описании определенного контакта указывается его вид звонков (входящий, исходящий, непринятый), время, длительность, данные абонента, с которым осуществлен контакт, а также его абонентский номер

при описании SMS-сообщений исключается указание длительности, но включает текстовое содержание SMS-сообщений (GSM, WhatsApp и Viber связи)

при описании графических изображений, фотографий, необходимо указывать того, что или кто изображен, тип, размер, время создания файла

при описании видеофайлов, необходимо указывать того, что или кто изображен, тип, размер, время создания файла и их длительность

Отметим, что в настоящее время правоохранительные органы обеспечиваются специальной высокотехнологичной криминалистической техникой, позволяющей извлекать полную информацию (включая онлайн) из мобильных устройств, а также электронных накопителей (карт памяти, SIM-карт и др.) в ходе досудебного расследования. Например: универсальное устройство извлечения судебной инфор­ма­ции (UFED — Universal Forensic Extraction Device, мобильный криминалист МК Enterprise, XRY, MOBILedit и др.) (таблица 14).

При этом данная криминалистическая техника позволяет работать почти с лю­бой моделью мобильных устройств, планшетов, навигаторами и персональными компьютерами, в том числе с поврежденными устройствами, на основе любой операционной системы, а также позволяет войти в операционную систему в обход распознавания паролей и логинов, работать с мобильными устройствами без акку­мулятора, либо отдельно с SIM-картой.

Поэтому в случае, если доступ к информационной среде мобильного телефона затруднен, то для участия к осмотру необходимо привлечь специалиста (ч. 6 ст. 220 УПК РК), имеющего навыки пользования данными устройствами.

Таблица 14

С помощью комплексной цифровой криминалистической экспертизы можно получить информацию

о телефоне (IMEI/ESN)

о SIM-карте (ICCID и IMSI)

об использовании интернет-браузера

о закладках интернет-сайтов

о файлах Cookie — фрагмент данных, который интернет-сайт передает в интернет-браузер (Google Chrome, Mozilla Firefox и др.)

о входящих и исходящих звонков, в том числе удаленных (время, имена, фото и т.д.)

об SMS и голосовых сообщениях, в том числе удаленных (время, имена, фото и т.д.)

о SMS и голосовых сообщениях в WhatsApp и Viber и т.д., чатах и электронной почты, в том числе удаленных (время, имена, фото и т.д.)

об изображениях, видео- и аудиофайлах, в том числе удаленных (время, имена, фото и т.д.)

о местоположении (сети WiFi, ретрансляторы мобильной связи и навигационные приложения)

о маршрутах перемещения (можно просматривать в Google Earth и Google Maps)

о GPS-координатах использования мобильного устройства

о введенных в GPS устройствах (навигаторы, 2ГИС) местоположения, координатах, избранных расположениях

о переписке в различных социальных сетях («vk.com», «ok.ru», «Twitter», «Facebook», в том числе удаленных (время, имена, фото и т.д.))

Выявления, изучения, фиксация и изъятия в установленном законом порядке цифровых объектов, следов и информации из мобильного устройства позволяют:

— напрямую изобличать лицо в совершении преступления (интернет-мошенничества);

— косвенно указывать на линию поведения лица, возможную причастность его к совершенному преступлению (интернет-мошенничества);

— способствовать установлению иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.

В заключительном этапе осмотра информационной среды мобильного уст­ройства проводится поэтапная детальная фотосъемка экрана мобильного телефона с информацией, представляющей значение для уголовного дела. Для визуальной фиксации большого объема сведений, содержащихся в информационной среде, следует применять видеосъемку.

При этом следователь в обязательном порядке комментирует с одновременной фиксацией в протокол осмотра все действия, направленные на получение той или иной информации с помощью соответствующих манипуляций.

Тактика и технология обыска (в жилище, в ином помещении)

Наличие достаточных следственно-оперативных данных о том, что в каком-либо месте или у какого-либо лица могут находиться орудия преступления, пред­меты, документы, которые могут иметь значение для уголовного дела, является ос­нованием для проведения обыска (ст. 252 УПК РК). В качестве отыскиваемых в ходе обыска орудий преступления, предметов, относящихся к интернет-мошен­ничеству, являются средства мобильной связи, электронные носители информации и иные носители информации, содержащие следы события, подлежащего рассле­дованию (таблица 15).

Таблица 15

Рекомендации по обыску при расследовании интернет-мошенничества для установления ряд важных обстоятельств

черновики с отражением записей о реквизитах доступа к банковским и иным счетам

выписки финансового характера

гарантийные письма об оплате товаров и услуг

записки и письма, в которых затрагиваются вопросы электронных расчетов, договоров

черновые записи о проведенных операциях

при обыске могут быть обнаружены и другие документы, значимые не только для расследуемого дела, но и свидетельствующие о совершении иных преступлений

При производстве обыска следует иметь в виду, что современные носители ин­формации могут быть интегрированы в различные предметы (флэшки, наруч­ные часы, кулон, телевизоры OLED и т.п.). Поэтому обыск целесообразно прово­дить с применением соответствующих технических средств (приборов нелиней­ной локации), позволяющих обнаружить мобильные устройства и электронные накопители в помещениях, автотранспорте, в том числе при досмотре людей или личном обыске.

Индивидуальная тактика обыска избирается следователем в зависимости от характера и способа совершенного интернет-мошенничества, условий следствен­ной ситуации. При этом следователю рекомендуется обращать внимание на место нахождения и возможного сокрытия цифровых устройств и в особенности извле­каемых из них накопителей (например, флэш и SIM-карты), а также на поведение участников обысков, пытающихся противодействовать расследованию или унич­тожить улики с помощью магнита и т.д. Если в ходе обыска были предприняты по­пытки уничтожить или утаить мобильные устройства (уничтожить информа­цию, хранящуюся в их карте памяти), то об этом в протоколе делается соот­ветст­вующая запись, и указываются принятые меры.

Выемка (предметов — электронных носителей информации, элек­т­ронной почтовой корреспонденции)

Выемка производится в тех случаях, когда следователь располагает точной ин­формацией о том, что нужные ему предметы, документы находятся в определен­ном месте (ст. 253 УПК РК). Проведение выемки необходимо в целях изъятия цифровых носителей, содержащих файлы с искомым текстовым и графическим содержимым, а также программ, используемых для подготовки и совершения преступлений рассматриваемой категории. Такие носители информации чаще всего находятся в персональных компьютерах, гаджетах лиц, подозреваемых в совершении преступления (таблица 16).

Целенаправленное и полное изъятие «традиционных» документов на бумаж­ном носителе осуществить достаточно сложно, поэтому следователь может лишь определить состав и объем изымаемых документов. На практике достаточно часто бывают случаи, когда в ходе выемки изымается большой объем документов. Однако в дальнейшем следователь понимает, что многие документы не содержат информацию, относящуюся к событию преступления.

Поэтому перед выемкой очень важно получить консультацию специалистов, компетентных в финансовых операциях, осуществляемых с помощью электрон­ных платежных систем, а также в современных компьютерных технологиях, чтобы определить, какие документы необходимо изъять. Такая консультация позволит существенно повысить эффективность данного следственного действия, исклю­чить выемку ненужных документов и, в то же время, изъять документы, дейст­вительно содержащие доказательственную информацию по уголовному делу.

Таблица 16

Рекомендации по выемке электронной почтовой корреспонденции Email, Gmail, голосовой почты и т.д.
во-первых	во-вторых	в-третьих
необходимо указать, у какой почтовой службы производится выемка	в ходе выемки изымаются файлы, не содержащие в явном виде тексты писем и вложения к ним	выемке электронной корреспонденции всегда сопутствует последующий осмотр предметов (документов) с участием специалиста
данные из каких ящиков электронной почты подлежат выемке	выемка лишь носителя информации с записанными на нем базами электронной корреспонденции	применяются програм­мные обеспече­ния для преобразования баз элек­т­ронной коррес­понден­ции
какая именно электронная корреспонденция подлежит выемке (входящие, исходящие, иные электронные письма)		преобразуются электронные письма и вложения в формат баз почтовой программы, позволяющий осмотреть непосредственно со­дер­жи­мое писем и вложе­ний, задокументировать (распечатать) содер­жи­мое на бумаге для предъяв­ления участни­кам следственного действия

Отметим, что на практике встречаются случаи, когда выемка подменяется истребованием необходимых документов, что может привести к тому, что заинте­ресованные лица получат возможность скрыть или частично уничтожить искомые документы, либо заменить их другими. Поэтому подмена выемки истребованием документов крайне нежелательна.

Если при производстве выемки в известном следователю месте необходимых документов не оказалось, то действия по их обнаружению в других местах на осно­вании того же постановления будут незаконными, а собранные таким образом до­казательства недопустимыми. В этом случае необходимо немедленно вынести пос­тановление о производстве обыска и произвести его для обнаружения скрываемых документов, причем выемка не будет являться частью обыска, а будет пред­ставлять собой самостоятельное следственное действие, по результатам которого составляется отдельный протокол, в котором подробно отражаются ее ход и результаты.

При проведении выемки и обысков по делам интернет-мошенничества су­ще­ст­венные сложности возникают при изъятии персональных компьютеров в кре­дитной или иной организации. Поэтому при подготовке к проведению выемки, в ходе которой следователь намерен изъять персональные компьютеры, необходимо предварительно установить помещение, в котором находится нужный персо­нальный компьютер, а также получить сведения о его подключении к локальной сети или сети-Интернет. Если персональный компьютер подключен к сети-Интернет и в режиме онлайн, то следует учитывать возможность срабатывания аппаратных или программных средств уничтожения информации на его носителях при отключении от сети Интернет (таблица 17). Поэтому все действия по коррект­ному отсоединению от сети и выключению средств компьютерного устройства должны осуществляться специалистами, участвующими в следственном действии.

Таблица 17

Рекомендации по выемке электронных носителей информации
недопустима выемка неопределенных предметов, т.е. нельзя выносить постановление о выемке «электронных носителей информации» без их конкретизации	для изъятия цифровой информации в ходе выемки следователю необходимо вынести постановление о выемке конкретных электронных носителей информации или цифровых устройств
недопустимо выносить постановление о выемке «файлов»: так как это понятие не является предметом с точки зрения закона	при изъятии носителей цифровой информации (цифровых следов), необходимо упаковывать и опечатывать таким образом, чтобы обеспечить сохранность имеющейся в цифровой памяти информации
не рекомендуется привлекать специалистов (самоучек) в области IT-технологии	все порты, слоты, входы и выходы цифровых устройств опечатываются

В связи с современными возможностями онлайн доступа к памяти цифровых устройств (мобильных устройств) и находящихся в них электронных накопителей с целью уничтожения собственниками устройств через операторов связи инфор­мации, рекомендуется сразу же при обнаружении такого устройства помещать его в специальный чехол (например, «Мешок Фарадея», поставляемый в комплекте с универсальным устройством извлечения судебной информации UFED — Universal Forensic Extraction Device)[6].

В протоколе выемки следователю необходимо указывать, в каком месте и при каких обстоятельствах были обнаружены цифровые устройства, выданы они добровольно или изъяты принудительно. Все изымаемые цифровые устройства долж­ны быть перечислены с точным указанием их количества, индивидуальных признаков, в том числе модели, серийных номеров, а в необходимых случаях стои­мости. Также соответствующая запись делается в случаях, если по ходатайству законного владельца изымаемых электронных носителей информации с разреше­ния следователя осуществляется копирование цифровой информации.

Тактика допроса (обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего, свидетеля, специалиста, эксперта)

Допрос — это следственное действие, заключающееся в получении и фикса­ции в установленном законом порядке показаний свидетелей, потерпевших, подо­зреваемых, обвиняемых и экспертов об известных им фактах, значимых для рас­сле­дуемого уголовного дела[7] (ст. 208 УПК РК) (таблица 18).

Прежде чем допрашивать подозреваемого при расследовании интернет-мо­шенничества следователю необходима консультация специалиста в области IT-технологии (перед началом следственного действия), либо предусмотреть его непосредственное участие.

Таблица 18

Цель привлечения специалиста в области IT-технологий при допросе (обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего, свидетеля)	Цель допроса специалиста в области IT-технологий
подготовка следователя к допросу включает подготовку опросного листа	разъяснения следователю вопросов, связанных с техническими, организа­ционными, правовыми аспектами IT-технологий, используемых при совершении интернет-мошенничества
допрос обвиняемого, подозре­ваемого, потерпевшего, свидетеля сопровождается употреблением этими лицами большого количества терми­нов в области IT-технологий	особенности функционирования локальной сети при совершении интернет-мошенничества
наличие специфичных в техническом аспекте способов интернет-мошен­ни­чества, элементы которых с большой вероятностью могут обсуждаться в ходе допроса	особенности подключения к сети Интернет при совершении интернет-мошенничества

Допрос специалиста дает пояснения лицу, осуществляющему досудебное расследование, по поставленным вопросам, и выполняет транскрипцию сказан­ного иными участниками уголовного процесса (обвиняемым, подозреваемым, по­тер­певшим, свидетелем) с технического, насыщенного термином указанных лиц на язык, понятный другим участникам уголовного процесса (следователю, адво­кату, прокурору, судье и т.д.).

Допрос эксперта производится, как правило, для разъяснения данного им за­клю­чения. В этом случае также функция допроса заключается не только в рас­крытии существенных деталей, не отраженных в выводах эксперта или иссле­довательской части экспертного заключения, но и транскрипция написанного техническим языком на язык, понятный всем участникам уголовного процесса.

Одним из тактических приемов допроса, используемых при расследовании многоэпизодных интернет-мошенничеств, совершенных организованным прес­туп­ным сообществом, является процессуальное соглашение.

Как следует из закрепленного законодателем в п. 37 ст. 3 УПК РК опреде­ле­ния, «процессуальное соглашение — соглашение, заключаемое между прокурором и подозреваемым, обвиняемым или подсудимым на любой стадии уголовного про­цесса или осужденным в порядке и по основаниям предусмотренным настоящим Кодексом».

Данное процессуальное действие как тактический прием применяется проку­ро­ром, чтобы получить развернутые показания от одного из соучастников органи­зо­ванной преступной группы, который тем самым содействует в досудебном расследовании интернет-мошенничества, в раскрытии и уголовном преследовании других участников преступления, розыске похищенных денежных средств.

Организация негласных следственных действий

Негласное снятие информации с компьютеров, серверов и других устройств, пред­назначенных для сбора, обработки, накопления и хранения информации — это негласные следственные действия (далее — НСД), без предварительного ин­формирования лиц, интересов которых оно касается, с последующим документи­ро­ванием уполномоченными подразделениями правоохранительных или специ­альных государственных органов. Приводится путём перехвата и снятия знаков, сигналов, голосовой информации, письменного текста, изображений, видеоизо­б­ражений, звуков и другой информации, передающейся по проводной, радио, оп­тической и другим электромагнитным системам[8].

Порядок проведения данного следственного действия на сетях электросвязи, ис­пользуемых для услуг передачи данных электрической (телекоммуникацион­ной) связи, включая сети Интернет, регламентировано совместным приказом Ми­нистра внутренних дел Республики Казахстан «Об утверждении Правил проведе­ния негласных следственных действий» от 12 декабря 2014 года № 892 (далее — Правила НСД) [9].

Данные негласные следственные действия осуществляется только на основа­нии санкции следственного судьи с использованием оперативно-технических сил и средств уполномоченных подразделений правоохранительного или специ­аль­ного государственного органа[10].

Согласно Правилам НСД, в соответствии со ст. 232 УПК Республики Казах­стан, за исключением негласного контроля почтовых и иных отправлений, сле­дователь направляет поручение на проведение НСД оперативным подразделениям для документирования с использованием форм и методов оперативно-розыскной деятельности[11].

Как правило, продуманное и полное документирование поручения на проведе­ние НСД увеличивает оперативность и шансы на установление и задержания ин­тернет-мошенников. В данном случае нами рекомендуется установление анкетных данных подозреваемого интернет-мошенника, который, как правило, использует легкодоступные средства анонимизации в сети Интернет (например, VPN — виртуальная частная сеть). В данном случае нам необходимо понять, что такое IP-адреса и средства анонимизации в сети (VPN).

Изучение работы IP-адреса является важным для следователя при составлении поручения на проведение НСД в расследовании интернет-мошенничества, так как во многих мошеннических схемах используются сети Интернет.

IP-адрес — это уникальный идентификационный номер, который присваива­ется каждому компьютеру при подключении в сеть Интернета. Он представляет собой последовательность из 4 цифр в диапазоне от 0 до 255, чередующихся через точку. Например, 192.168.242.225[12].

Интернет-провайдер выдает каждому персональному устройству IP-адрес в мо­мент начала интернет сессии — открытия первой интернет-страницы, и закан­чивается закрытием интернет-сессии — закрытием последней интернет-страни­цы[13].

Таким образом, на каждом сайте («OLX», «krisha.kz», «kolesa.kz» и т.д.) хранятся истории соединений с его пользователями, следовательно и их IP-адреса. При каждом выходе в интернет мошенник оставляет свой «цифровой след», по которому его можно вычислить.

Каждому интернет-провайдеру выделено определенное количество IP-адре­сов в конкретном диапазоне, со своими ресурсами нумерации. При помощи интер­нет ресурса https://2ip.ru/whois/#result-anchor, зная IP-адрес, можно легко опре­де­лить провайдера.

При установлении IP-адреса и время его нахождения в сети Интернет, следо­ватель может узнать, где находится персональный компьютер или гаджет, с которого работал интернет-мошенник (номер квартиры, дома и т.д.)

Тем, не менее, интернет-мошенники при совершении правонарушении ис­поль­зуют средства анонимизации в сети Интернет — VPN (виртуальная частная сеть). VPN виртуальная частная сеть — это сервер третьих лиц, локализующегося на территории зарубежного государства, где при использовании VPN, установить IP-адреса интернет-мошенников практически невозможно.

Однако, способы установления лиц, совершающие интернет-мошенничества с помощью виртуальной частной сети VPN, есть, например, Cookie-файлы. Cookie-файлы — это фрагмент данных, отправленный веб-сервером и хранимый на компьютере пользователя[14].

Например, при поиске в веб-браузерах «Google» или «Яндекс» определенного типа товара (купить запчасти на автомобиль), веб-браузер начинает выдавать рекламу именно о нем. Причина в том, что многие Интернет-сайты сохраняют информацию о своих пользователях (логин, ключи, пороли для быстрого доступа к веб-сайтам).

Сбор и анализ этой информации происходит посредством Cookie-файлов (таблица 19). Cookie-файлы веб-браузеров передают информацию своего нового пользователя, чтобы «сохранить» его, где при повторном посещении данного сайта, сайт будет знать о подключившемся пользователе ряде информации.

Таблица 19.

Cookie работает следующим образом

сайт запоминает ваши логины и пароли — именно благодаря Cookie-файлам вам не нужно каждый раз заново вводить пароли в социальных сетях и других сайтах;

сайт запоминает предпочитаемый вами язык;

сайт запоминает последние просматриваемые вами страницы;

сайт запоминает историю ваших посещений (данная функция Cookie и имеет для нас ключевое значение).

Особенностью Cookie-файлов является его неизменность, где интернет-мо­шенник может менять свой IP-адрес через VPN, проходить регистрацию с разных абонентских номеров, но сайт все равно поймет, что все это время к нему под­ключается один и тот же пользователь, то есть используется веб-браузер одного и того же персонального компьютера.

Имея изначально информацию лишь по одному объявлению интернет-мо­шенника, с помощью анализа Cookie-файлов возможно получить сведения по всем объявлениям, размещенным интернет-мошенником.

Следователю целесообразно проанализировать все объявления интернет-мо­шен­ника для установления реальных объявлений, выложенных с данного персо­нального компьютера (гаджета), с указанием личных IP-адресов и личного або­нентского номера.

Установив анкетные данные владельца персонального компьютера или гаджета подозреваемого в совершении интернет-мошенничества, следователь выносит поручение на проведение одного или нескольких видов НСД:

1. о проведении негласного аудио- и (или) видеоконтроля лица или места;
2. о проведении негласного контроля, перехвата и снятия информации, передающейся по сетям электрической (телекоммуникационной) связи;
3. о негласном получении информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами;
4. о негласном снятии информации с компьютеров, серверов и других устройств, предназначенных для сбора, обработки, накопления и хранения инфор­мации;
5. о негласном проникновении и (или) обследовании места;
6. о негласном наблюдении за лицом или местом;
7. о проведении негласного контрольного закупа.

Все вышеуказанное дает возможность оперативному сотруднику в короткие сроки вынести постановление на проведение НСД и обосновать следственному судье о необходимости проведения НСД для санкционирования.

В заключении отметим, что вопросы расследования и производства следст­венных действий по уголовным правонарушениям в сети Интернет требуют серьезного анализа поступающей первоначальной информации, индивидуального и творческого подхода к каждому факту совершенного правонарушения, а также пусть не академических, но специфических познаний в сфере IT-технологии, прогресс объема которых будет приходить с опытом.

С точки зрения прикладного характера, считаем, что целесообразно в каждых районных и городских отделах полиции, а именно в отделах криминальной полиции организовать работу по данному направлению путем открытия группы оперуполномоченных по раскрытию преступлений, совершенных в сети Интернет.

1. Закон Республики Казахстан «О персональных данных и их защите» от 21 мая 2013 года № 94-V // https://adilet.zan.kz/rus/docs/Z1300000094.
2. Конституция Республики Казахстан принята на республиканском референдуме 30 августа 1995 года // https://adilet.zan.kz/rus/docs/K950001000.
3. Уголовный кодекс Республики Казахстан от 3 июля 2014 года № 226-V ЗРК // https://adilet.zan.kz/rus/docs/K1400000226.
4. Тактика осмотра места происшествия по делам о незаконном обороте наркотиков // https://dspace.susu.ru/xmlui/bitstream/handle/0001.74/13523/2016_662_smarchkov.pdf?sequence=1&isAllowed=y.
5. Belkasoft X. Надёжное решение для комплексной цифровой криминалистической экспертизы и расследования корпоративных инцидентов // https://belkasoft.com/ru.
6. Выемка электронных носителей информации // https://si-center.ru/info/vyemka-jelektronnyh-nositelej-informacii/
7. Ищенко Е. П., Филиппов А. Г. Криминалистика: Учебник. — М., 2007. — 1274 с.
8. Совместный приказ Министра внутренних дел Республики Казахстан «Об утверждении Правил проведения негласных следственных действий» от 12 декабря 2014 года № 892 // https://adilet.zan.kz/rus/docs/V14C0010027.
9. Медиев Р. А., Сулейманова Г. Ж. Негласные следственные действия в теории и практике органов уголовного преследования Республики Казахстан: Монография. —Актобе: Актюбинский юридический институт МВД РК им. М. Букенбаева, 2017. — 200 с.
10. Там же.
11. Закон Республики Казахстан «Об оперативно-розыскной деятельности» от 15 сентябpя 1994 года № 154-XIII // https://adilet.zan.kz/rus/docs/Z940004000.
12. Словарь терминов интернет-рекламы и SEO // https://www.russianpromo.ru/wiki/ip-adres.
13. Материал из Википедии — свободной энциклопедии // https://ru.wikipedia.org/wiki/IP-%D0%B0%D0%B4%D1%80%D0%B5%D1%81.
14. Материал из Википедии — свободной энциклопедии // https://ru.wikipedia.org/wiki/Cookie.