Мир закона

МРНТИ 10.79.51

УДК 34.343.2/.7

Жүрсінбеков Батыр Асылханұлы — магистрант Академии правоохранительных органов при Генеральной прокуратуре Республики Казахстан (Республи­ка Казахстан, г. Косшы);

Медиев Ренат Амангельдыевич — старший преподаватель кафедры специальных юридических дисциплин Академии правоохранительных органов при Генеральной прокуратуре Республики Казахстан, доктор (PhD), ассоциированный профессор (доцент) (Республика Казахстан, г. Косшы)

ПОВЫШЕНИЕ ЭФФЕКТИВНОСТИ РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Аннотация. В статье рассматривается использование аналитических методов для защиты экономических прав, свобод и интересов физических лиц при рассле­до­вании уголовных преступлений. Обоснована позиция о месте анализа инфор­ма­ции в противодействии преступности. Обозначены общие направления аналити­чес­кой деятельности правоохранительных органов. Графически показано место системного анализа в структуре аналитики и смежных отраслей знаний. Представ­лен опыт стран Европейского Союза и Соединенных Штатов Америки в отноше­нии использования возможностей криминалистического анализа в борьбе с эконо­мическими преступлениями. Указаны направления использования элементов криминалистического анализа (специализированного программного обеспечения) при расследовании экономических уголовных преступлений.

Установлено, что в целях повышения эффективности защиты экономических прав, свобод и интересов физических лиц при расследовании уголовных право­на­ру­шений необходимо и целесообразно использовать весь арсенал аналитических методов.

В заключении авторы пришли к выводам, что в целях достижения максималь­ного уровня автоматизации работы, качественной обработки и визуализации (на­гляд­ности) взаимосвязей между отдельными лицами, событиями и индивиду­ума­ми в существующих больших массивах информации при расследовании многоэпи­зод­ных, сложных, латентных экономических преступлений, совершаемых органи­зованными преступными группами (коллективами), рекомендуется использовать стандартное программное обеспечение для криминального анализа, например, та­кие программные комплексы, как IBM I2 Analyst Notebook, IBM I2 iBase8 и другие.

Ключевые слова: расследование, экономические уголовные преступления, аналитические методы, информационный анализ, системный анализ, опера­тив­ный (криминальный) анализ, криминалистический анализ.

Жүрсінбеков Батыр Асылханұлы — Қазақстан Республикасы Бас прокуратурасының жанындағы Құқық қорғау органдары академиясының магистранты (Қазақстан Республикасы, Қосшы қ.);

Медиев Ренат Амангельдыевич — Қазақстан Республикасы Бас прокуратурасының жанындағы Құқық қорғау органдары академиясының арнайы заң пәндері кафедрасының аға оқытушысы, (PhD) докторы, қауымдастырылған профессор (доцент) (Қазақстан Республикасы, Қосшы қ.)

ЭКОНОМИКАЛЫҚ ҚЫЗМЕТ САЛАСЫНДАҒЫ ҚЫЛМЫСТАРДЫ ТЕРГЕУ КЕЗІНДЕ ТЕРГЕУ ҚЫЗМЕТІНІҢ ТИІМДІЛІГІН АРТТЫРУ

Түйін. Мақалада қылмыстық құқық бұзушылықтарды тергеу кезінде жеке тұл­ғалардың экономикалық құқықтарын, бостандықтары мен мүдделерін қорғау үшін аналитикалық әдістерді қолдану қарастырылады. Қылмысқа қарсы іс-қимыл­да­ғы ақпаратты талдау орны туралы ұстаным негізделген. Құқық қорғау органда­ры­ның талдамалық қызметінің жалпы бағыттары белгіленді. Жүйелік талдаудың аналитика құрылымындағы және онымен байланысты білім салаларындағы орны гра­фикалық түрде көрсетілген. Еуропалық Одақ пен Америка Құрама Штаттары­ның экономикалық қылмыстарға қарсы күресте криминалистикалық талдау мүм­кін­діктерін пайдалану тәжірибесі ұсынылған. Экономикалық қылмыстық қылмыс­тарды тергеу кезінде криминалистикалық талдау (мамандандырылған бағдарла­ма­лық қамтамасыз ету) элементтерін пайдалану бағыттары көрсетілген.

Қылмыстық құқық бұзушылықтарды тергеу кезінде жеке тұлғалардың эконо­ми­калық құқықтарын, бостандықтары мен мүдделерін қорғаудың тиімділігін арт­тыру мақсатында аналитикалық әдістердің барлық арсеналын пайдалану қажет және орынды екендігі анықталды.

Қорытындылар: ұйымдастырылған қылмыстық топтар (ұжымдар) жасаған көп эпизодты, күрделі, жасырын экономикалық қылмыстарды тергеу кезінде қол­да­ныстағы үлкен ақпарат массивтеріндегі жеке тұлғалар, оқиғалар мен жеке тұл­ға­лар арасындағы өзара байланыстарды автоматтандырудың, сапалы өңдеудің және визуализациялаудың (көрнекіліктің) максималды деңгейіне қол жеткізу үшін қылмыстық талдау үшін стандартты бағдарламалық жасақтаманы, мысалы, осын­дай бағдарламалық кешендерді пайдалану ұсынылады, IBM I2 Analyst Notebook, IBM i2 ibase8 және басқалар сияқты.

Түйінді сөздер: тергеу, экономикалық қылмыстық құқық бұзушылықтар, талдамалық әдістер, ақпараттық талдау, жүйелік талдау, жедел (қылмыстық) талдау, сот-сараптамалық талдау.

Zhursinbekov Batyr Asylkhanuly — master student of the Academy of law enforcement agencies under the General prosecutor’s office of the Republic of Kazakhstan (Republic of Kazakhstan, Kosshy);

Mediev Renat Amangeldyevich — senior lecturer of the department of special legal disciplines of the Academy of law enforcement agencies under the General prosecutor’s office of the Republic of Kazakhstan, doctor (PhD), associate professor (docent) (Republic of Kazakhstan, Kosshy)

INCREASING THE EFFECTIVENESS OF DETECTIVE ACTIVITIES WHEN INVESTIGATING CRIMES IN THE FIELD OF ECONOMIC ACTIVITY

Annotation. The article discusses the use of analytical methods to protect the economic rights, freedoms, and interests of individuals in the investigation of criminal offenses. The position on the place of information analysis in combating crime is substantiated. The general directions of analytical activity of law enforcement agencies are outlined. The place of system analysis in the structure of analytics and related branches of knowledge is graphically shown. The experience of the European Union and the United States regarding the use of forensic analysis capabilities in the fight against economic crimes is presented. The directions of using elements of forensic analysis (specialized software) in the investigation of economic criminal offenses are indicated.

It is established that to increase the effectiveness of the protection of economic rights, freedoms and interests of individuals in the investigation of criminal offenses, it is necessary and advisable to use the entire arsenal of analytical methods.

In order to achieve the maximum level of automation of work, high-quality processing and visualization (visibility) of the relationships between individuals, events and individuals in the existing large amounts of information in the investigation of multi-episode, complex, latent economic crimes committed by organized criminal groups (collectives), it is recommended to use standard software for criminal analysis, for example, such software complexes like IBM I2 Analyst Notebook, IBM I2 iBase8 and others.

Keywords: investigation, economic criminal offenses, analytical methods, information analysis, system analysis, operational (criminal) analysis, forensic analysis.

 

Введение. Результатом политических и социально-экономических преобразо­ва­ний, происходящих сегодня в мире, являются динамичные изменения в функ­ционировании государств и существующих и формирующихся международных сою­зов. Сложившаяся ситуация создает условия для возникновения и развития но­вых форм преступности и криминальных явлений. Организованная преступность приобрела неизвестные до настоящего времени, причем наиболее опасные и слож­ные формы, стала одной из главных причин глобального снижения чувства без­опас­ности. Сложившиеся условия определили новые требования к применению современных технологий для выявления правонарушений и принятия решений в ходе правоохранительной деятельности.

Для борьбы с региональной и транснациональной преступностью правоохра­ни­тельные органы развитых стран (Франция, США, Великобритания, Румыния, Польша) используют криминальную разведку и управление рисками в качестве ключевых инструментов обеспечения национальной безопасности.

Основываясь на оценках учреждений, которые используют кримина­листи­чес­кий анализ в своей повседневной деятельности, можно с уверенностью утверж­дать, что он является эффективным инструментом борьбы с преступностью.

Учитывая, что система криминального анализа характеризуется идентичными ана­литическими процедурами, принципами и символами визуального пред­став­ления, это своего рода международная интерпретация криминальных событий криминальными аналитиками по всему миру. Этот неоспоримый аргумент также создает новые возможности для развития эффективного сотрудничества между на­циональными и международными правоохранительными органами.

Суть каждого анализа заключается в процессе методологического выявления связей между какой-либо информацией, что приводит к формулировке ответа на вопрос: что, почему? и зачем? Когда дело доходит до криминалистического ана­лиза, его суть заключается в четком изложении аргументации и предложениях по дальнейшим действиям, направленным на задержание правонарушителей и об­на­ружение доказательств преступления.

Система анализа информации в деятельности правоохранительных органов зак­лючается в установлении и поиске связей между данными о преступной де­я­тельности и другими данными, потенциально связанными с ними, с целью их ис­пользования при разработке тактических и стратегических принципов, в том числе в области интегрированного управления границами, которое основано на анализе ин­формации и нацелено на сотрудничество, а также поиск решений в борьбе с ор­ганизованной преступностью на национальном и международном уровнях.

Созданные в правоохранительных органах информационно-аналитические сис­темы стали адекватными механизмами борьбы с преступностью, инструментом создания интегрированной системы управления рисками, обеспечения инфор­ма­ци­онно-аналитической поддержки, подготовки управленческих решений и сред­ст­вом предотвращения реагирования на существующие угрозы в сфере нацио­наль­ной безопасности.

Методы исследования: использование системно-структурного метода и ме­то­да обобщения позволило нам проанализировать общие тенденции использо­ва­ния аналитических методов. Диалектический метод научного познания, а также ме­то­ды анализа, синтеза и абстрагирования прояснили содержание и цель иссле­дуе­мой проблемы, выявили ее основные черты и структуру, а также взаимосвязь с системным анализом. Целью статьи является исследование характера исполь­зо­ва­ния аналитических методов для обработки больших массивов данных.

Результаты: указанные аналитические инструменты значительно повышают эффективность расследования расследуемых преступлений, за счет возможности сос­тавления графиков (диаграмм) криминальных связей (в том числе схем теле­фонной связи с неограниченным количеством мобильных телефонов и номеров), матриц событий, диаграмм финансовых потоков, частотных диаграмм контактов.

Обсуждение. Анализ (от греческого οναλυτικά — «искусство анализа», разложенный) — это те части философских систем, в которых объекты философии разлагаются на составные элементы таким образом, чтобы затем на их основе можно было делать безошибочные выводы и приложения.

Процесс познания представляет собой сложное целое, из которого нельзя ис­клю­чить ни один элемент, чтобы весь процесс не пришел в беспорядок. Мы по­лу­чаем знания из разных источников: искусство, религия и философия могут сосед­ст­вовать с наукой. Несомненно, характер мышления аналитика должен быть диа­лек­тическим. Естественно, восприятие реальности любым человеком осуществля­ет­ся субъективно. Однако главное заключается в том, что разумный человек дол­жен максимально стремиться к объективности и адекватности отражения дейст­ви­тельности, развивать свои умственные способности, используя для этого все богат­ство диалектической методологии.

Роль разведки во все времена и во всех странах была чрезвычайно высока. Ин­теллект — это самый ценный ресурс и продукт, принадлежащий обществу, кото­рое стремится к развитию.

Общеизвестно, что в современных условиях интеллектуальный ресурс населе­ния, а также демографические, территориальные, сырьевые, технологические па­ра­метры общества являются важнейшим условием поступательного развития. Бо­лее того, можно утверждать, что без активного участия этого ресурса другие ресур­сы работают лишь частично. Интеллект обладает одним уникальным свойством — самовоспроизводством. Чем больше его используют, тем больше он становится. И еще одно уникальное свойство интеллекта — он приумножает имеющиеся мате­риальные ресурсы.

Философская категория «система» чрезвычайно важна для аналитики. Подоб­но движению, пространству, времени, отражение системности — это понятие, от­ра­жающее общие, неотъемлемые свойства материи. Система отражает преобла­да­ние организованности в мире над хаотическими изменениями. Несанк­цио­ни­ро­ванное изменение в одном в любом отношении оказывается упорядоченным в дру­гом. Организационность присуща материи в любом из ее пространственно-временных масштабов и находит свое теоретическое объяснение и отражение в категории «система».

С точки зрения философии, содержание системного анализа как ядра анализа да­ет практикам возможность повысить эффективность своей работы, основная идея системного анализа заключается в сочетании формальных и неформальных пред­ставлений в моделях и методах, которые помогают постепенно формали­зо­вать способы объективного отражения и анализа о проблемной ситуации, раскрыть ее суть.

Проводя системный анализ, необходимо, прежде всего, отразить ситуацию с помощью максимально полного определения системы, а затем, выделив наиболее значимые компоненты, влияющие на принятие решений, сформулировать рабочее определение системы, которое можно конкретизировать, расширить или сужение, в зависимости от процесса анализа.

Владение методом системного анализа во многом определяет уровень профес­сио­нализма аналитика.

Концепция системного анализа ни в коем случае не является концепцией, свя­занной исключительно с военными системами или системами безопасности. Это средство поиска решений для разрешения противоречий в любой проблемной об­лас­ти. Объективная характеристика, выявление и формулировка проблемы пред­по­лагает ее решение, при котором используется весь аналитический арсенал ме­тодов обработки информации. Соответственно, необходимы подходы к выбору стра­тегии, дающей наилучшее соотношение риска, эффективности и затрат.

Цель системного анализа путем изучения каждого элемента системы в его собственной среде состоит в том, чтобы убедиться, что система в целом может вы­полнять свою задачу с минимальными затратами ресурсов.

Главное в системном анализе заключается в том, насколько сложное можно пре­вратить в простое; в поиске эффективных средств управления сложными объектами; как сложную для понимания проблему оптимизировать в серии задач, в принципе имеющих решение, показать их структуру и иерархию, последо­ватель­ность действий.

Таким образом, системный анализ — это комплексный, многофакторный под­ход к рассмотрению объектов анализа, их представлению как системы, имеющей свои элементы, взаимосвязи, структуру, функции. Очень важно понимать, что сис­темный анализ — это не формальный метод анализа, основанный на застывшей дог­ме, а скорее концептуальный подход, требующий творческого использования максимального спектра дисциплин и методов исследования для систематического рассмотрения какой-либо одной проблемы.

В рамках предоставленных полномочий правоохранительные органы полу­ча­ют достаточный массив информации о преступной деятельности, включая органи­зо­ванную преступность. В связи с вышеизложенной первоочередной задачей яв­ляется использование инструментов, которые позволили бы обрабатывать боль­шой объем доступных данных. Одним из таких инструментов является крими­на­листический анализ[1].

В странах Европейского союза, США и других развитых странах исполь­зо­вание возможностей криминалистического анализа является обязательным для всех правоохранительных органов. Его содержание, правила и процедуры четко определены и регулируются в юридическом смысле.

Это, в частности, касается проведения оперативно-розыскных мероприятий, досудебных расследований и уголовного судопроизводства в суде[2].

Криминалистический анализ — это специфический вид информационно-ана­ли­тической деятельности, который заключается в выявлении и максимально точ­ном определении внутренних взаимосвязей между информацией (сведениями, дан­ными), относящейся к преступлению, и любыми другими данными, получен­ными из различных источников, их использовании в интересах проведения опе­ра­тивно-розыскных мероприятий, их аналитической поддержка[3].

В ходе криминалистического анализа обеспечивается целенаправленный по­иск, обнаружение, фиксация, удаление, систематизация, анализ и оценка крими­наль­ной информации, ее представление (визуализация), передача и реализация. В процессе криминалистического анализа выделяются следующие основные виды – оперативный, тактический и стратегический¹.

Оперативная аналитика направлена на краткосрочные правоохранительные действия или активное расследование, которые служат для достижения в течение ко­рот­кого времени намеченной цели в виде, например, задержания подозре­вае­мого, наложения ареста на орудие преступления или его изъятия.

Оперативный анализ направлен непосредственно на аналитическое обеспе­че­ние оперативно-розыскной деятельности, в частности в рамках работы по опе­ра­тивно-розыскным мероприятиям, а также аналитическое обеспечение досудебного расследования уголовных правонарушений. Кроме того, результаты оперативно-криминалистического анализа передаются другим правоохранительным органам вместе с данными (информацией) о выявленных правонарушениях.

Оперативный (криминальный) анализ состоит из планирования, сбора, обоб­щения, сравнения и оценки информации для ее анализа и представления отчет­ности, а также дальнейшей постановки задач.

Целью сбора и анализа информации является создание и проверка гипотез и выводов о прошлых, настоящих и будущих противоправных деяниях, включая опи­сание структуры и масштабов преступных группировок и передачу ведущих компонентов четкой информации, касающейся оперативно-розыскных мероприя­тий и следственно-розыскных действий.

Оперативный (криминальный) анализ проводится в трех формах:

1. Анализ, сопровождающий оперативно-розыскные и следственные действия (упо­рядочивается имеющаяся информация, относящаяся к процессуальным дей­ствиям, новая информация соотносится и оценивается соответствующим образом, гипотезы, которые подтверждаются доказательствами или выводами, опровер­га­ются в текущем порядке).
2. Анализ, который проводится в поддержку следственных действий (анали­тик берет на себя аналитические задачи, представляет результаты анализа, осу­ще­ст­вляет поиск информации в своих собственных базах данных).
3. Анализ, который инициирует оперативно-розыскные и следственные дей­ст­вия.

Все формы анализа взаимосвязаны, если анализ сопровождается оперативно-розыскной деятельностью, то в то же время он подкрепляет ее и дает основания для проведения следственных (розыскных) действий и оперативно-розыскных ме­ро­приятий. В ходе аналитического процесса оценивается информация о преступ­нике, ходе события, способах совершения преступления, времени и месте его совер­шения и т. д.

Циркуляция этой информации происходит между оперативным персоналом и следователями, которая заключается не только в предоставлении или получении информации, но и в активном приобретении информации.

Источником информации могут быть база данных, материалы досудебных рас­сле­дований, включая протоколы допросов свидетелей и подозреваемых, мате­риалы оперативных и прокурорских дел, отчеты других органов, сообщения СМИ и т. д.

На наш взгляд, практическое использование криминалистического анализа опе­ративно-розыскными подразделениями в Республике Казахстан подтвердит его высокую эффективность в многоэпизодных производствах, охватывающих боль­шую территорию, включая значительное количество событий и субъектов прес­туп­ной группы со сложной структурой. В этих случаях традиционные методы от­слеживания и утверждения фактов являются недостаточно эффективными.

Оперативный криминальный анализ может охватывать разные области: от пре­ступности до методов ведения бизнеса.

Анализ преступления заключается в реконструкции его хода путем установ­ления последовательности отдельных событий; наличия признаков повторения событий; взаимной разобщенности информации, поступающей из различных ис­точников. Анализ преступления проводится с целью определения рекомендаций по дальнейшему направлению проведения оперативно-розыскных мероприятий и следственных (розыскных) действий.

В процессе анализа преступлений используются различные аналитические тех­нологии, включая схемы действий, схемы событий или схемы деятельности.

В дополнение может быть проведен сравнительный анализ преступлений, ко­то­рый заключается в сравнении информации об уголовных производствах по ана­логичным преступлениям, чтобы определить, могли ли некоторые из них быть со­вершены или организованы одним и тем же подозреваемым. При проведении срав­нительного анализа преступлений используются такие аналитические технологии, как систематический поиск в базах данных, просмотр отчетов и донесений, срав­не­ние сходства полученных данных и определение вероятности этого сходства.

Анализ, предметом которого является преступник, может относиться к прес­туп­ной группе или профилю конкретного преступника. Анализ преступной груп­пы заключается в систематизации информации о членах преступной группы с це­лью ознакомления со структурой группы и установления ролей ее отдельных чле­нов. При проведении анализа преступных групп используются аналитические тех­но­логии, такие как схемы взаимосвязей, планы действий, схемы событий, диаг­рам­мы активности, анализ телефонных звонков, анализ финансовых транзакций и сос­тавление финансового профиля лиц, участвующих в уголовном судопроизводстве. Анализ психологического профиля типичного преступника позволяет определить на основе описания преступления характер лица, его совершившего, тип человека-преступника, возможный район его проживания, выполняемую работу.

Стратегическая аналитика занимается долгосрочными проблемами и вызо­ва­ми, такими как выявление ключевых криминальных личностей или преступных синдикатов; прогнозы роста преступной активности и установление приоритетов в деятельности правоохранительных органов.

Стратегический криминальный анализ фокусируется на обработке данных для управленческих процессов и принятия решений. Информация, в зависимости от получателя, носит планирующий, оценочный, направляющий или контро­лирую­щий характер. Его предметом являются долгосрочные цели, определение приори­тетов и стратегий борьбы с преступностью на основе углубленных исследований и прогнозирования ее развития.

Продуктами стратегического анализа, как правило, являются: отчеты о ситуа­ции; анализы явлений; тематические анализы; криминологические региональные анализы; структурный анализ угроз; концепции/предложения по совер­шенство­ва­нию борьбы с преступностью.

В ходе анализа преступности проводится анализ ее сущности, объема, дина­ми­ки и развития преступности или различных ее видов (категорий преступлений) на отдельных территориях и за определенный период времени. Результаты этого анализа могут быть представлены в следующих аналитических формах: диаграм­мы, графы, таблицы, диаграмм схемы, карты, фотографии, геолокация, статисти­чес­кая информация, письменные отчеты и т. д.

Совокупность доказательств, собранных в результате этих действий, создает на начальной стадии досудебного расследования уголовного производства доста­точные предпосылки для предоставления информации о дальнейшем ходе рассле­до­вания. Однако это становится возможным только тогда, когда указанные дейст­вия осуществляются с учетом всех особенностей поисково-познавательной дея­тель­ности следователя и особенности информационного отображения события преступления.

Следовательно, основной целью криминалистического анализа является ук­реп­ление механизмов предупреждения, выявления, документирования и расследо­вания уголовных правонарушений, а также создание механизмов мониторинга кри­миногенной ситуации, обмена информацией на государственном, региональ­ном и международном уровнях относительно тенденций и рисков в этой сфере.

В настоящее время в большинстве стран мира элементы криминалистического анализа используются для обработки крупномасштабных массивов информации, а также визуализации обстоятельств событий, связей между отдельными лицами, со­бытий и отдельных личностей в ходе расследования экономических уголовных преступлений, которые часто являются латентными, хорошо организованными и подчиняются управлению крупных субъектов. Кроме того, элементы криминалис­тического анализа помогают принимать правильные процессуальные и организа­ци­он­ные решения, а также предотвращать ряд возможных негативных послед­ствий при расследовании экономических уголовных преступлений.

Таким образом, данные криминалистического анализа, которые являются свое­временными (то есть информация предоставляется вовремя), дают основания для принятия мер (это определение подразумевает, что информация является дос­та­точно подробной и надежной для проведения соответствующих мероприятий), необходимых для эффективной работы следователей (дознавателя) и другие про­цессуальные действия при расследовании тяжких и особо тяжких экономических преступлений и другой незаконной деятельности организованной преступности, особенно если она носит транснациональный характер.

Характерной особенностью современных экономических преступлений явля­ет­ся наличие большого объема информации, полученной оперативным или следст­вен­ным путем, которая должна быть обобщена, обработана, проанализирована и оценена и в дальнейшем эффективно использоваться при расследовании указанной категории преступлений. Для этого необходимо активно использовать аналити­чес­кие методы, признанные во многих развитых странах мира.

Анализ — это методология, которая направлена на установление наличия свя­зи между двумя или более элементами криминалистически значимой информации. Ана­лиз позволяет извлечь релевантную информацию и использовать ее для сниже­ния степени неопределенности и прогнозирования того, что может произойти с оп­ределенной вероятностью для того, чтобы делать логичные, рациональные и обос­нованные выводы в уголовном судопроизводстве. Значительную роль в осуществ­ле­нии криминалистического анализа ведущих стран мира играет его информа­ци­онное обеспечение. В настоящее время создаются и интегрируются мощные ин­фор­мационные массивы в различных сферах деятельности, что позволяет эффек­тивно расследовать уголовные правонарушения.

Одним из лидеров в области программного обеспечения для криминального анализа является IBM. Таким образом, использование программного обеспечения IBM I2 Analyst Notebook облегчает накопление, обработку, исследование и исполь­зование имеющихся данных о совершенном уголовном правонарушении и, таким образом, положительно влияет на эффективность расследования уголовного про­из­водства.

IBM I2 Analyst Notebook — это визуальная аналитическая среда, которая поз­во­ляет максимально эффективно использовать огромные объемы информации, на­коп­ленной государственными службами и предприятиями. Благодаря интуитивно понятному контекстно-ориентированному интерфейсу аналитики (оперативный персонал, следователи и другие сотрудники правоохранительных органов) могут бы­стро сопоставлять, анализировать и визуализировать данные из различных ис­точников, сокращая время поиска важной информации в сложных данных.

Программное обеспечение IBM I2 — это компьютерное программное обес­пе­че­ние прямого назначения, предназначенное для обобщения, анализа, прокси-сер­вера и визуализации обмена информацией в режиме реального времени. Это про­граммное обеспечение представляет собой набор взаимодействующих программ, ко­торые выполняют соответствующие специфические функции на всех этапах рас­следования преступления. Указанный программный продукт является передовым методом расследования преступлений и анализа оперативной информации.

Использование аналитических программ при анализе данных обеспечивает ряд положительных факторов, которые помогают повысить эффективность и ре­зультативность субъектов сбора фактических данных.

Поэтому представляется оправданным использование вышеуказанных мето­дов и программных продуктов при расследовании преступлений, связанных с не­пра­вомерной выгодой, что обеспечит соответствующим следователям и опера­тив­ным подразделениям ряд существенных преимуществ:

1) построение информативных схем преступных и семейных связей физи­ческих лиц и подозреваемых;

2) построение схем криминальных связей в масштабе района, города, области и всего государства;

3) надежное выявление новых участников, подлежащих оперативной раз­работке;

4) определение распределения ролей между членами преступных группи­ровок;

5) установление новых членов преступных группировок;

6) эффективное документирование и расследование многоэпизодных преступ­лений;

7) отражение направлений движения денежных потоков, полученных пре­ступным путем, и их дальнейшей легализации;

8) прогнозирование возможных конфликтов интересов среди государ­ствен­ных служащих;

9) согласованность действий участников следственно-оперативной группы;

10) представление результатов правоохранительной деятельности.

Например, решение проблемы определения распределения ролей между чле­на­ми преступных группировок, совершающих экономические преступления, мо­жет быть рассмотрено с помощью телефонного анализа и компьютерного анализа. С помощью этого анализа могут быть получены доказательства, которые скры­ва­ются преступниками, тщательно охраняются от утечки и распространения. Эта информация может быть использована для успешного планирования дальнейшего проведения следственных (розыскных) действий, а также для эффективной орга­низации расследования уголовного производства в целом.

Криминалистический анализ телефонных разговоров заключается в гласном и анонимном проведении с использованием соответствующих технических средств на­блю­дения, отбора и фиксации содержания передаваемой человеком инфор­ма­ции, а также приема, преобразования и фиксации различных типов сигналов, пере­да­ваемых по каналам связи (знаки, сигнализаторы, письменный текст, изобра­же­ния, звуки, сообщения любого рода)[4]. Анализируя телефон человека, представляю­щий интерес для правоохранительных органов, можно отслеживать его телефон­ные разговоры и другие сигналы, такие как: SMS, MMS, факс, модемные сооб­ще­ния, которые передаются по контролируемому каналу телефонной связи[5].

В дальнейшем информация с телефонов и компьютеров анализируется, а вы­во­ды криминальных аналитиков об определении распределения ролей между чле­нами преступных групп визуализируются для облегчения восприятия. Визуализа­ция обстоятельств событий, связей между отдельными лицами, событий и отдель­ных личностей является важной частью использования элементов криминалисти­че­ского анализа при расследовании экономических уголовных преступлений. Это подтверждается тем фактом, что правоохранительные органы Соединенных Шта­тов и ряда европейских стран уделяют значительное внимание такой визуализа­ции, в частности при развитии отношений между лицами, представляющими опе­ративный интерес или участвующими в уголовном судопроизводстве. Как показы­вает практика, при проведении криминалистической разведки визуализированная информация гораздо лучше воспринимается сотрудниками правоохранительных органов, что, в свою очередь, повышает эффективность их деятельности[6].

Обработка больших объемов информации возможна только с использованием интеллектуальных технологий, таких как IBM I2, которые снижают мозговую нагрузку следователя и помогают ему при принятии решения при расследовании сложных эфемерных экономических преступлений.

Анализ демократических, социально-политических, экономических, право­вых и организационных мер по перестройке общества в Республике Казахстан сви­детельствует о том, что органы государственной власти стремятся противо­дейст­во­вать негативным тенденциям общественного развития, используя свой интел­лек­туальный и организационный потенциал, и изменить ситуацию к лучшему. Прежде всего, это касается борьбы с экономической преступностью. Детерми­нан­та­ми роста преступности и криминализации общественных отношений являются не только сами по себе негативные социально-экономические факторы общест­вен­ного развития, но и неспособность противодействовать этим факторам сбалан­си­рованной государственной экономической, социальной и правовой политики и обес­печить надлежащий правовой порядок регулирования общественных отноше­ний. Поэтому для Казахстана важно использовать зарубежный опыт в борьбе с экономическими преступлениями, но с учетом «казахстанского» менталитета.

Экономическая преступность становится все более проблематичным, угро­жаю­щим явлением для Республики Казахстан как независимого, самостоятельного и суверенного государства. Существующие в течение длительного времени несо­вер­шенные экономические отношения используются преступниками для «парази­ти­рования на теле общества», обеспечения значительных материальных доходов за счет неуплаты налогов, коррупции, мошенничества с финансовыми ресурсами, легализации посредством «отмывания» денег, занятия запрещенными видами дея­тельности, прямое посягательство на все формы собственности и совершение дру­гих преступлений экономической направленности. Очевидно, что подобные дейст­вия не должны оставаться без должного реагирования со стороны государства; они обязывают правоохранительные органы бескомпромиссно бороться с ними.

Современное состояние государственного «строительства» в Республике Ка­зах­стан тесно связано с освоением зарубежного опыта государственного управ­ле­ния в организации правоохранительной деятельности, включая борьбу с преступ­нос­тью в сфере экономических отношений, поскольку экономическая преступ­ность имеет тяжелые последствия для любого общества. Выбирая путь совершен­ст­вования и развития системы правоприменения, всегда полезно реально оценить собственный опыт и, в то же время, обратиться к разработкам в этой области уче­ных из других стран.

Научное исследование показывает, что иностранные государства — это разные социально-политические образования со своей историей, особенностями государственного устройства, политической системой, культурой и традициями. Поэтому рассмотрение зарубежного опыта необходимо обобщать, выбирая из это­го опыта наиболее значимые элементы, характеристики, тенденции, которые сос­тав­ляют научный и практический интерес для нашего государства.

Опыт США в борьбе с легализацией (отмыванием) доходов, полученных прес­туп­ным путем, доказывает следующее. В Соединенных Штатах юридическое оп­ре­деление легализации преступных доходов было расширено, и теперь преступ­ле­ни­ем признается проведение самой операции со средствами сомнительного проис­хож­дения, независимо от факта доказывания предикатного преступления. Уголов­ная ответственность за легализацию доходов, полученных преступным путем, в Соединенных Штатах установлена как на федеральном уровне, так и в каждом от­дельном штате. Отдельная ответственность за учреждение и за так называемое «структурирование» — распределение большой суммы денег на небольшие суммы во избежание проверок со стороны правительства. Такая деятельность рассма­три­вается как вводящая в заблуждение с целью сокрытия подозрительных операций[7].

Поскольку легализация преступных доходов заключается в осуществлении лю­бых кассовых операций, противодействие легализации заключается, прежде всего, в отслеживании потоков наличных и безналичных денежных средств. Од­ним из наиболее эффективных способов отслеживания движения денежных средств является мониторинг платежей.

Сегодня в Соединенных Штатах двумя наиболее распространенными форма­ми расчетов являются использование чеков и кредитных карт. Обе формы расчетов осуществляются через систему Федеральной резервной системы и центрального банка, которые контролируют платежи с использованием чеков и кредитных карт. Американскую стратегию борьбы с отмыванием денег нельзя назвать достойной и рациональной. Несмотря на законодательные новшества, мы не можем сказать, что федеральному правительству удалось привлечь к ответственности все незаконные операции с деньгами сомнительного происхождения. Кроме того, не решен вопрос взаимодействия правоохранительных и контролирующих органов. Так, в страте­гии американского правительства по борьбе с легализацией преступных доходов 10-12 различных федеральных ведомств отвечают за разные направления ее реа­лизации, и механизм их сотрудничества не разработан[8].

В Республике Казахстан сотрудникам правоохранительных органов все чаще приходится не только выполнять функции по борьбе с экономическими преступ­ле­ниями и пресечению противоправной деятельности, но и устранять последствия таких правонарушений, возвращать денежные средства, имущество и ценности из зарубежных стран, что является одной из самых сложных задач. Проблема усу­губ­ля­ется слабостью системы финансового контроля в нашей стране, и также в стра­нах СНГ, в которых практически невозможно установить происхождение налич­ных денег, большие суммы находятся в обращении наличными.

В настоящее время сотрудничество между правоохранительными органами Ка­захстана находится в процессе становления. Поддерживались немногочис­лен­ные контакты с Организацией Объединенных Наций, Организацией по безопас­но­с­ти и сотрудничеству в Европе, Международной целевой группой по финансовым мероприятиям по борьбе с отмыванием денег, Советом Европы (в основном это учас­тие в проектах по финансированию и организационной поддержке деятель­ности правоохранительных органов, которая проводится в форме конференций, семинаров, тренингов).

Наиболее эффективное практическое взаимодействие налажено с Интер­по­лом. Признавая высокую степень вреда, наносимого экономическими преступле­ни­я­ми обществу и мировой финансовой системе, Полицейское управление Гене­рального секретариата Интерпола сформировало Департамент по борьбе с финан­со­выми и экономическими преступлениями, в состав которого также входит Ра­бочая группа ROAS, специализирующаяся на контроле доходов, полученных в ре­зультате преступной деятельности. Исследование Flatwash Group направлено на выявление подозрительных финансовых операций и денежных средств, иму­ще­ства и движимого имущества, приобретенного преступным путем, в том числе в странах СНГ[9].

В некоторых государствах были созданы подразделения финансовой раз­вед­ки, которые интегрированы в единую сеть Egmond, целью которой является ак­ти­визация обмена информацией об экономических преступлениях и создание единой международной базы данных о таких преступлениях. Основное внимание уделя­ет­ся преступлениям, связанным с отмыванием денег.

Современная система борьбы с экономическими преступлениями в результате своего развития закрепила основные правила и принципы взаимодействия между компетентными органами мира, разработала единую методологию запроса инфор­мации, а также объем информации, который может быть предоставлен.

Таким образом, в ходе оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий, связанных с раскрытием преступлений в сфере экономики, по каналам Ин­терпола можно получить следующую информацию: официальные названия ком­мерческих структур (фирм, организаций); дата регистрации юридических лиц и хозяйствующих субъектов в государственных органах; юридический адрес, теле­фо­ны и другие средства телекоммуникации; фамилии и наименования руково­ди­телей таких структур; основные направления деятельности предприятия; размер ус­тавного капитала; сведения о прекращении деятельности; судимости в отноше­нии руководителей предприятий.

Наряду с достижениями правоохранительных органов в борьбе с преступ­ностью, сохраняется множество проблем, в частности, связанных с экстрадицией (выдачей) лиц, совершивших экономические преступления, из одного государства в другое. Например, почти все соглашения, заключенные Республикой Казахстан, исключают преступления в сфере экономической деятельности или финансовые на­рушения. Прежде всего, это делается для предотвращения злоупотреблений со стороны правительств отдельных стран, которые под видом преследования за эко­но­мические преступления преследуют человека по политическим, религиозным или военным мотивам. Поэтому лиц, привлеченных за совершение экономических преступлений, можно «пересчитать по пальцам».

Заключение. Подводя итог всему сказанному, можно с уверенностью утверж­дать, что в целях повышения эффективности защиты экономических прав, свобод и интересов физических лиц при расследовании уголовных правонарушений счи­тается необходимым и целесообразным использовать весь арсенал аналитических методов. В целях достижения максимального уровня автоматизации работы, ка­че­ст­венной обработки и визуализации (наглядности) взаимосвязей между отдель­ными лицами, событиями и индивидуумами в существующих больших массивах ин­формации при расследовании многоэпизодных, сложных, латентных экономи­че­ских преступлений, совершаемых организованными преступными группами (кол­лективами), рекомендуется: использовать стандартное программное обеспе­че­ние для криминального анализа, например, такие программные комплексы, как IBM I2 Analyst Notebook, IBM I2 iBase8 и другие. Указанные аналитические ин­струменты значительно повышают эффективность расследования расследуемых прес­туплений, благодаря возможности составления графиков (диаграмм) крими­нальных связей (в том числе схем телефонной связи с неограниченным коли­че­ством мобильных телефонов и номеров), матриц событий, диаграмм финансовых потоков, частотных диаграмм контактов.

Сегодня все правоохранительные органы развитых стран располагают мощ­ными автоматизированными инструментами для настройки, сбора, контроля, ана­лиза и отображения сложной информации и коммуникаций, а также характера дан­ных. Такой подход является требованием современности для полноценного про­ти­во­действия организованной преступности, что позволяет упростить задачу уго­лов­ного судопроизводства по защите экономических прав, свобод и интересов че­ло­века, общества, государства от уголовных правонарушений, а также обеспечить оперативное, полное и беспристрастное расследование с тем, чтобы каждый, кто со­вершил уголовное преступление, был привлечен к ответственности как винов­ный.

 

Список литературы

1. Korystin O.Ie. and other. Основы криминального анализа: справочник с элементами тренинга. — Одесса: ОДУ ВС, 2016. С. 9 (112 с.) // https://dspace.oduvs.edu.ua/bitstreams/d1d74977-7ae0-4ff2-ad65-b71a19cff2ab/ download
2. Оперативно-розыскная деятельность: Учебник. 2-е изд., доп. и перераб. / Под ред. К. К. Горяинова, В.С. Овчинского, Г. К. Синилова, А. Ю. Шумилова. — М.: ИНФРА-М, 2004. С. 2 (848 с.) // http://bnti.ru/showart.asp?aid=989&lvl=05.&p=1
3. Колесникова Н. С. Анализ категории информации в деятельности по рас­кры­тию и расследованию преступлений // Актуальные проблемы российского пра­ва. — 2020. — Т. 15. № 5. — С. 199-207 // URL:https://aprp.msal.ru/jour/article/download/1619/1455
4. Инструкция по организации проведения негласных следственно-розыскных мероприятий // http://zakon3.rada.gov.ua/laws/show/v0114900-12
5. Албул С. Информационно-прогностическая сущность разведывательной функции в оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел // Európsky politický a právny diskurz. — 2014. — Sv. 1. Vyd. 6. — S. 699-710 // https://dspace.oduvs.edu.ua/handle/123456789/227
6. Bandurka O. M., Perepelytsia M. M., Manzhai O. V. Operatyvno-rozshukova komparatyvistyka: monohrafiia (Operative-search comparative studies: monograph). — Kharkiv: KhNUVS, 2013. 352 p. // https://dspace.oduvs.edu.ua/bitstreams/d1d74977-7ae0-4ff2-ad65-b71a19cff2ab/download
7. Магомедов Ш. М., Каратаев М. В. Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем: Метод. мат-лы. — М., 2020. 70 с. // https://raen.info/upload/000/files/project/47_68-2/11.pdf
8. Zhuravel M. I. Mizhnarodni pravovi aspekty borotby z lehalizatsiieiu dokhodiv zdobutykh zlochynnym shliakhom (International legal aspects of combating the legalization of proceeds from crime) // Chasopys Kyivskoho universytetu prava (Journal of the Kyiv University of Law). — 2010. — № 1. — P. 280-286 // https://jrnl.nau.edu.ua/index.php/UV/article/view/14538/20999
9. Martynov M. D. Suchasni problemy orhanizatsii diialnosti orhaniv vnutrishnikh sprav Ukrainy ta shliakhy yikh vyrishennia (Modern problems of the organization of the organs of internal affairs of Ukraine and ways of their solution) // Forum prava (Law of the forum). — 2010. — № 3. — P. 290-296 // https://www.ssoar.info/ ssoar/ bits­tream/handle/document/61815/ssoar-2019-Social_and_legal_aspects_of.pdf?sequence

References

1. Korystin O.Ie. and other. Osnovy kriminal’nogo analiza: spravochnik s elementami treninga. — Odessa: ODU VS, 2016. S. 9 (112 s.) // https://dspace.oduvs.edu.ua/bitstreams/d1d74977-7ae0-4ff2-ad65-b71a19cff2ab/download
2. Operativno-rozysknaya deyatel’nost’: Uchebnik. 2-ye izd., dop. i pererab. / Pod red. K. K. Goryainova, V.S. Ovchinskogo, G. K. Sinilova, A. YU. Shumilova. — M.: INFRA-M, 2004. S. 2 (848 s.) // http://bnti.ru/showart.asp?aid=989&lvl=05.&p=1
3. Kolesnikova N. S. Analiz kategorii informatsii v deyatel’nosti po raskrytiyu i rassledovaniyu prestupleniy // Aktual’nyye problemy rossiyskogo prava. — 2020. — T. 15. № 5. — S. 199-207 // URL:https://aprp.msal.ru/jour/article/download/1619/1455
4. Instruktsiya po organizatsii provedeniya neglasnykh sledstvenno-rozysknykh meropriyatiy // http://zakon3.rada.gov.ua/laws/show/v0114900-12
5. Albul S. Informatsionno-prognosticheskaya sushchnost’ razvedyvatel’noy funktsii v operativno-rozysknoy deyatel’nosti organov vnutrennikh del // Európsky politický a právny diskurz. — 2014. — Sv. 1. Vyd. 6. — S. 699-710 // https://dspace.oduvs.edu.ua/handle/123456789/227
6. Bandurka O.M., Perepelytsia M.M., Manzhai O. V. Operatyvno-rozshukova komparatyvistyka: monohrafiia (Operative-search comparative studies: monograph). — Kharkiv: KhNUVS, 2013. 352 p. // https://dspace.oduvs.edu.ua/bitstreams/d1d74977-7ae0-4ff2-ad65-b71a19cff2ab/download
7. Magomedov SH. M., Karatayev M. V. Protivodeystviye legalizatsii (otmyvaniyu) dokhodov, poluchennykh prestupnym putem: Metod. mat-ly. — M., 2020. 70 s. // https://raen.info/upload/000/files/project/47_68-2/11.pdf
8. Zhuravel M.I. Mizhnarodni pravovi aspekty borotby z lehalizatsiieiu dokhodiv zdobutykh zlochynnym shliakhom (International legal aspects of combating the legalization of proceeds from crime) // Chasopys Kyivskoho universytetu prava (Journal of the Kyiv University of Law). — 2010. — № 1. — P. 280-286 // https://jrnl.nau.edu.ua/index.php/UV/article/view/14538/20999
9. Martynov M.D. Suchasni problemy orhanizatsii diialnosti orhaniv vnutrishnikh sprav Ukrainy ta shliakhy yikh vyrishennia (Modern problems of the organization of the organs of internal affairs of Ukraine and ways of their solution) // Forum prava (Law of the forum). — 2010. — № 3. — P. 290-296 // https://www.ssoar.info/ssoar/bitstream/handle/document/61815/ssoar-2019-Social_and_legal_aspects_of.pdf?sequence